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일본 특허 출원 절차를 담당하는 해외 IP 자문가는 일본특허청(JPO)으로부터 ‘거절 사유 통지(拒絶理由通知, kyozetsu riyu tsuchi)’를 받게 됩니다. 이 가이드에서는 거절 사유 통지의 유형, 대응 전략, 기한, 보정 규칙, 효과적인 심사관 면담 옵션, 그리고 최종 거절에 대한 불복 절차에 대해 설명합니다.
주요 내용
- 답변 기한: 해외 출원인의 경우 3개월(일본 거주 출원인의 경우 60일), 이는 통지서에 기재된 발송일로부터 계산되며, 기한 만료 전 최대 3개월까지, 또는 만료 후 2개월 이내에는 2개월까지 연장 가능
- 첫 번째 OA와 최종 OA의 수정 범위 규정은 다르며, 최종 단계에서는 규정이 엄격합니다
- 심사관 면담(面接審査)은 매우 효과적이며, 허가율을 약 20% 정도 높입니다
- 최종 거절 결정에 대해서는 JPO 항소위원회에 항소할 수 있으며, 이후 지적재산권 고등법원에 상고할 수 있습니다
- OA 1건당 평균 비용: 800~1,870달러
- 일본 특허당 평균 1.2~1.8건의 OA가 발생합니다(기술 분야에 따라 다름).
- PPH(Patent Prosecution Highway)를 통해 OA 횟수가 대폭 감소 — 특허 등록까지 평균 0.5회의 OA
목차
1. JPO 심사 의견서 유형
일본 특허청의 심사 의견은 거절 사유에 따라 다음과 같은 범주로 분류됩니다:
| 심사 의견서 유형 | 조항 (특허법) | 대표적인 원인 |
|---|---|---|
| 신규성 | 제29조 제1항 | 선행기술이 청구범위를 예견함 |
| 진보성 | 제29조(2) | 참조 문헌의 조합으로 인해 청구항이 자명해짐 |
| 단일성 결여 | 제37조 | 단일 출원에 포함된 복수의 발명 |
| 공개 불충분 | 제36조 제4항 제i호 | 명세서가 청구항의 실시를 가능하게 하지 않음 |
| 불명확성 | 제36조 제6항 제2호 | 청구항 문언이 불명확함 |
| 다중-다중 청구항 | 제36조(6)(iv) | 다중-다중 청구항 구조 (2022년 이후) |
| 새로운 내용 | 제17-2조(3) | 원래 공개 내용에 없던 주제를 추가한 수정 |
거절 이유 통지서(拒絶理由通知書) 읽는 법
일본특허청(JPO)의 거절 사유 통지서는 일본어로 발급됩니다. 통지서에 기재된 다음 네 가지 항목이 귀하의 향후 조치를 결정합니다:
| 통지서의 항목 | 내용 |
|---|---|
| 발송일 (dispatch date) | 이 날짜부터 답변 기한이 시작됩니다. 대리인이 통지서를 전달한 날로부터 시작되는 것이 아닙니다. |
| 적용 조항 (적용된 조항) | 조항 29(1) 신규성 / 29(2) 진보성 / 29-2 선출원 / 36(4)(i) 실시 가능성 / 36(6)(i)-(ii) 뒷받침 및 명확성 / 37 단일성 / 17-2(3) 신규 사항. 각 조항은 서로 다른 답변 전략에 해당합니다(4절). |
| 인용 문헌 (cited references) | 번호가 매겨진 목록; 각 청구항에 어떤 참고 문헌이 적용되었는지는 근거 설명을 통해 확인할 수 있습니다. |
| “최종(final)” 표시 | 통지서가 최종 통지서로 표시된 경우, 수정 사항은 제17-2조(5)항의 제한된 범주로만 허용됩니다(제3절 참조). 초안 작성 전에 이를 확인하십시오. |
일본 특허 변리사 없이 일본에 출원했습니까?
일본 외부에 거주하는 PCT 출원인은 일본 대리인 없이 국가 단계에 진입할 수 있으나, 국가 처리 기준 기한 후 3개월 이내에 특허관리인(特許管理人)을 선임해야 합니다(제184-11조; 시행규칙 제38-6-2조). 이를 준수하지 않을 경우, 일본특허청(JPO)은 통지를 발부하고 2개월의 추가 기한을 부여합니다. 이 기한 내에 조치를 취하지 않을 경우, 출원은 철회된 것으로 간주되며, “고의가 아닌” 경우에 한해 복원할 수 있습니다(복원 수수료 212,100엔). 심사 의견에 응답하기 전에 당사의 국가단계 진입 가이드를 참조하십시오.
2. 답변 기한 및 기한 연장
서면 의견서(意見書) 제출을 위한 지정 기간은 통지서에 기재된 발송일로부터 시작됩니다. JPO 형식 심사 매뉴얼(04.10)에 따르면, 일본 거주 출원인의 경우 60일, 해외 출원인(在外자)의 경우 3개월이며, 이는 본 페이지를 열람하는 거의 모든 PCT 국내 단계 출원인에게 해당됩니다.
기한 연장은 2016년 4월 1일부터 시행된 JPO 관행(특허 출원)에 따릅니다:
| 연장을 요청할 때 | 해외 출원인 | 일본 거주 출원인 | 공식 수수료 |
|---|---|---|---|
| 기한 만료 전 | 첫 번째 신청 시 2개월 연장, 두 번째 신청 시 1개월 연장(최대 3개월); 사유 불필요; 두 건 모두 동시에 제출 가능 | +2개월 (1회 신청) | 신청 건당 2,100엔 |
| 기간 만료 후 — 만료일로부터 2개월 이내 | 원래 기한 만료일로부터 2개월 연장(신청일로부터가 아님); 사유 불필요. 기한 만료 전 연장이 승인되었거나, 의견서/수정안이 이미 기한 내에 제출된 경우에는 이용 불가 | 51,000엔 | |
현지 대리인 없이 등록된 사건에서 이것이 중요한 이유
일본 내 담당자가 사건 진행 상황을 주시하지 않았다면, 해당 통지서는 3개월 기간이 경과한 후에야 발견될 수 있습니다. 위에서 언급한 기한 만료 후 절차는, 요청이 원래 기한 만료일로부터 2개월 이내에 제출되는 경우 응답 기간이 종종 재개될 수 있음을 의미합니다. 통지서를 발견한 당일에 일본 대리인에게 전달하십시오.
응답하지 않는다고 해서 출원이 철회되는 것은 아닙니다. 이는 ‘거절결정(拒絶査定)’으로 이어지며, 이에 따라 제7절에 설명된 3개월의 항소 기간이 시작됩니다. 1년 이내에 “적절한 주의”를 다한 경우 복원 신청이 가능하지만, 승인되는 경우는 드뭅니다.
마감일 관리: JPO의 심사관 통지서(OA)는 특정 날짜에 발송되며, 60일 기한은 해당 날짜부터 시작됩니다. 외국 변호사는 국제 우편 및 처리 기간을 고려하여 5~7일의 여유 기간을 추가해야 합니다.
3. 보정 범위 규정
심사관 통지서(OA)에 대한 답변으로 허용되는 보정은 복잡한 규칙에 따라 규율됩니다:
첫 번째 OA:
- 보정은 “원본 명세서, 청구항 또는 도면에 공개된 사항”의 범위 내에서 이루어져야 합니다(제17조 제2항 제3호)
- 수정 시 원본 공개 내용에 포함되지 않은 “새로운 사항”을 추가해서는 안 됨
- 이러한 제한 범위 내에서는 일반적으로 어떠한 수정도 허용됩니다
최종 심사관 의견(첫 번째 심사관 의견에 대한 답변 후):
- 동일한 ‘새로운 내용’ 규칙이 적용됩니다
- 추가: 보정은 청구항의 범위 제한, 삭제, 기재 오류의 정정 또는 모호한 설명의 명확화에 국한되어야 함
- 이전에 청구항에 포함되지 않았던 새로운 특징을 추가하는 것은 제한됩니다
실무 팁: 첫 번째 OA 답변을 청구범위를 폭넓게 재구성할 기회로 활용하십시오. 최종 OA 이후에는 선택지가 크게 좁아집니다. 허용되는 4가지 범주, 독립적 특허성 심사, 규정 미준수 수정안의 기각에 대해서는 제17-2조에 따른 ‘신규 사항’ 및 ‘최종 심사관 의견(OA) 수정 제한’ 가이드에서 다루고 있습니다.
4. 심사 의견 유형별 대응 전략
신규성 거절: 구별되는 특징을 주장하고, 선행기술과의 차이점을 명확히 하기 위해 수정하십시오
진보성 거절: 인용된 조합으로는 달성할 수 없는 기술적 효과를 주장하고, 동기 부여 문제를 구체화하며, 범위를 좁히는 특징을 추가하십시오 — 심사관이 제29조(2)항에 따른 거절 사유를 어떻게 구성하는지, 그리고 이를 어떻게 반박할 수 있는지 확인하십시오
단일성 결여: 별도의 발명에 대해 분할 출원을 제출하거나, 단일성이 존재함을 주장
공개 불충분: 명세서의 구체적인 구절을 인용하고, 경우에 따라 실시 가능성을 입증하는 진술서를 제출
불명확성: 문구를 명확히 하고, 청구항 또는 명세서에서 용어를 정의 — 국내 단계 사건에서는 종종 번역 문제로 인해 발생함; 제36조에 따른 근거, 명확성 및 실시 가능성 거절 사유 참조
다중-다중 청구항: 단일 종속 청구항 또는 독립 청구항으로 재구성하십시오(어떤 출원이 영향을 받는지 확인하십시오)
신규 사항: 문제가 되는 보정을 취소하십시오(원래 공개 범위에 여전히 포함되는 내용을 확인하십시오)
“발명이 아님”(제29조(1)항 본문): 정보 처리가 하드웨어 자원을 통해 구체적으로 실현되도록 소프트웨어 및 비즈니스 방법 청구항을 재구성 — 하드웨어 자원 테스트 참조
5. 심사관 면담 (面接審査)
일본은 다른 관할권에서는 항상 이용할 수 없는 강력한 도구인 심사관 면담을 제공합니다.
진행 방식:
- 변리사를 통해 심사관과의 면담을 요청한다
- 정식 출원 전에 제안된 수정 사항에 대해 논의
- 심사관이 예비 피드백을 제공합니다
- 종종 허용 가능한 청구범위에 대한 합의로 이어집니다
효과적인 이유:
- 직접적인 대화를 통해 기술적 오해를 해소할 수 있습니다
- 심사관이 수용 가능한 청구항 문구를 구체적으로 제시할 수 있음
- 심사 의견서(OA)를 주고받는 방식보다 신속함
- 면담 후 허가율은 통계적으로 20% 더 높습니다
비용: 면담 준비 및 진행에 소요되는 변호사 수임료는 400~800달러입니다. 대개 훌륭한 투자입니다.
6. OA 답변당 비용
| 복잡도 | 변호사 수임료 (USD) | JPO 수수료 | 합계 |
|---|---|---|---|
| 단순 OA (1~2개 쟁점, 수정 없음) | 640–950달러 | $0 | 640–950달러 |
| 중간 수준의 OA (수정 포함) | 950–1,470달러 | $0 | $950–1,470 |
| 복잡한 OA (여러 문제, 선언문 포함) | $1,470–1,870 | $0 | $1,470–1,870 |
| + 심사관 면담 | +$400–800 | $0 | +$400–800 |
| 연장 신청 (필요한 경우) | $80 | $14 | $94 |
7. 최종 거절 및 이의 제기
OA에 대한 답변 제출 후에도 심사관이 거절 결정을 유지할 경우, 최종 거절(거절결정(拒絶査定), kyozetsu satei)이 내려집니다.
이의 제기 방법:
선택지 1: 심결 전 심사관에 의한 재고 요청 — 심사관이 새로운 시각으로 사건을 재검토합니다
선택지 2: 일본특허청(JPO) 항소위원회에 항소 (거절결정(拒絶査定) 불복심판) — 결정 통지일로부터 3개월 이내에 항소를 제기해야 함(제121조 제1항); 해외 출원인의 경우, JPO는 제4조에 따라 이 기간을 직권으로 60일 연장해 줌(형식심사 매뉴얼 04.10). 3인의 심사관으로 구성된 패널이 심사합니다. 뒤집힘 비율은 약 50%입니다.
선택지 3: 분할 출원을 통해 심사 진행 — 결정 통지일로부터 3개월 이내에 청구항을 수정한 분할 출원을 제출해야 함(제44조 제1항 제3호; 해외 출원인의 경우 항소 기간에 맞춰 기한이 연장됨, 제44조 제6항). 기한, 수정 제한 및 세 가지 경로의 결합 방법: 거절 결정을 받았습니까? 항소, 항소 전 재심사 또는 분할 출원.
8. JPO 심판부 (審判)
JPO 심판부는 심사부와는 별개의 기관입니다.
절차:
- 거절 결정 통지일로부터 3개월 이내에 항소를 제기해야 합니다(제121조 제1항) — 해외 출원인의 경우 직권으로 60일의 기한 연장이 부여됩니다(제4조)
- 항소 수수료 납부 (기본 49,500엔 + 청구항당 수수료)
- 서면 주장을 제출합니다(일반적으로 30~60페이지)
- 선택 사항인 구두 심문 (강력히 권장)
- 결정은 일반적으로 6~18개월 소요
결과:
- 원심 유지 (최종 거절 결정 확정)
- 파기 (청구 인정, 사건 심사관에게 환송)
- 청구항 수정을 조건으로 한 파기
9. 지적재산 고등법원 항소
JPO 항소위원회가 거절을 확정할 경우, 지적재산 고등법원(知的財産高等裁判所)에 항소할 수 있습니다.
절차:
- 항소위원회 결정일로부터 30일 이내에 제기
- 특정 사유(절차상 오류, 사실관계 오류 등)로만 제한됨
- 판결까지 일반적으로 12~24개월 소요
- 상급 법원(대법원)에 상고할 수 있으나, 그 범위는 매우 제한적임
10. 전략적 권고 사항
10년간의 심판 경험을 바탕으로:
1. 심사관 면담은 가장 유용한 도구입니다 — 특히 두 번째 보정서(OA) 제출 시 이를 적극 활용하십시오
2. PPH가 최선의 예방책입니다 — 애초에 OA 건수가 줄어듭니다
3. 첫 번째 OA에서 범위가 좁은 허가를 받아들이지 마십시오 — 수정 범위가 더 넓을 때는 첫 번째 OA 단계에서 적극적으로 주장하십시오
4. 모든 내용을 문서화하십시오 — JPO 파일 래퍼 에스톱펠(file wrapper estoppel)은 소송에서 적용됩니다
5. 분할 출원을 고려하십시오 — 허가를 수락하면서도 다른 범위를 추구할 수 있는 선택권을 유지할 수 있습니다
자주 묻는 질문
Q. 최종 심사 의견서(OA) 이후에도 수정안을 제출할 수 있나요?
A. 예, 하지만 제한 사항이 있습니다. 최종 심사 의견서(OA) 단계에서의 수정안은 ‘제한적 축소’, ‘청구항 삭제’, ‘오류 수정’ 또는 ‘명확화’의 네 가지 범주 중 하나에 해당해야 합니다. 새로운 청구 범위의 추가가 제한됩니다.
Q. JPO 항소위원회의 성공률은 어느 정도인가요?
A. 약 50%의 파기율(항소 인용)입니다. 구두 심리를 진행하면 성공률이 소폭 높아집니다. 설득력 있는 주장을 제시하는 것이 필수적입니다.
Q. 심사관 의견서(OA)에 대한 답변을 준비하는 데 보통 얼마나 걸리나요?
A. 일반적인 경우: 영업일 기준 7~14일. 복잡한 사건: 2~3주. 심사관 면담이 있을 경우 일정 조율에 1~2주가 추가됩니다.
Q. 심사관 통지서(OA)의 60일 기한을 연장할 수 있나요?
A. 해외 출원인의 경우 기한은 60일이 아닌 3개월입니다. 기한 만료 전에 2개월(첫 번째 요청)과 1개월(두 번째 요청)을 각각 2,100엔의 수수료를 내고 연장할 수 있으며, 사유 제출은 필요하지 않습니다. 이미 기한이 만료된 경우에도, 만료일로부터 2개월 이내에 한 번에 2개월 연장을 요청할 수 있습니다(51,000엔). 단, 만료 전 연장이 승인되었거나 이미 답변서가 제출된 경우는 제외됩니다. 출처: 2016년 4월 1일자 JPO 연장 실무 공지.
Q. 심사관 의견(OA) 제출 기한을 놓치면 어떻게 됩니까?
A. 출원은 취하되지 않으며, 심사관이 거절 결정을 내립니다. 그 후, 통지일로부터 3개월 이내(해외 출원인의 경우 직권으로 60일 연장됨)에 항소를 제기할 수 있으며, 항소와 함께 수정서를 제출할 수도 있습니다. 그 단계에 이르기 전에, 만료 후 2개월 연장(만료일로부터 2개월 이내에 신청 가능, 51,000엔)을 신청할 수 있는지 확인하십시오.
Q. 첫 번째 심사관 의견서(OA) 단계에서 심사관 면담을 진행해야 하나요?
A. 거절 사유가 복잡하거나 청구 범위가 불분명한 경우에는 예, 진행해야 합니다. 단순한 거절 사유(명확한 보정이 필요한 경우)의 경우, 심문은 별다른 이득 없이 비용만 추가될 뿐입니다.
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출처 (2026년 9월 확인)
- 일본 특허법(일본어 원문), 제17조의2, 제48조의3, 제50조, 제121조, 제184조의4, 제184조의11 — laws.e-gov.go.jp
- 특허법 시행규칙, 제38조의6의2(특허청장 지정 기간) — laws.e-gov.go.jp
- JPO: 거절 사유 통지서에 대한 답변 기한 연장 (2016년 4월 1일부터 시행) — jpo.go.jp
- JPO: “부주의” 기준에 따른 기한 만료 후 구제 조치 (2026년 5월 18일 업데이트) — jpo.go.jp
- JPO 형식 심사 매뉴얼 04.10, 법정 및 지정 기한 (해외 출원인) — jpo.go.jp (PDF)