【专利律师解说】什么是标准必要专利（SEP）？ FRAND 条款的基础知识以及谈判许可时的注意事项

目录

1. 什么是标准必要专利 (SEP)？
2. 为什么不同行业的标准必要专利纠纷迅速增加
3. 什么是 FRAND 条件
4. 许可协商的流程和实践
5. 企业应注意的三点
6. 咨询专利律师的好处总结

主要国际标准化机构和标准

• IEEE（电气和电子工程师协会）：Wi-Fi (IEEE 802.11)、以太网 (IEEE 802.3)
• ITU（国际电信联盟）：视频压缩标准 (H.264/H.265)、通信基础设施标准
• 3GPP：移动通信标准，例如 3G (UMTS)、4G (LTE)、5G (NR) 等。
• 蓝牙 SIG：经典蓝牙、低功耗蓝牙 (BLE)
• ETSI（欧洲电信标准协会）：欧洲电信标准，3GPP 标准已移植到该标准

无法避免的严重风险

SEP 不能“围绕其设计”。在制造具有Wi-Fi功能的产品时，不可避免地要使用Wi-Fi相关的SEP。这意味着您必须在获取许可证或从产品中删除该功能之间做出选择。如果通信功能是您产品的核心，那么您实际上别无选择，只能获得许可证。

不同行业制造商面临的结构性弱点

非电信行业的制造商在 SEP 方面存在三个致命弱点。首先，因为我们没有通信相关的专利组合，所以我们没有交叉许可谈判卡。其次，该公司缺乏谈判标准必要专利许可的经验和知识。第三，通信技术的成本没有纳入产品价格结构，因此授权费用的负担直接侵蚀利润。

案例研究：联网汽车和 SEP 纠纷

汽车行业处于标准必要专利纠纷的最前沿。联网汽车配备4G/5G模块，可实现车对车通信（V2V）、车对车通信（V2I）和远程信息处理等功能。主要电信专利持有者寻求与汽车制造商进行直接许可谈判，并倾向于针对汽车制造商 (OEM)，而不是零部件制造商（一级供应商）。

这是因为，通过根据整车的销售价格计算特许权使用费，他们可以收取更高的许可费。坚持将特许权使用费应用于整车的价格而不是单个通信模块的价格，这对汽车制造商构成了重大威胁。

一般

许可条款是公平的。该原则规定，专利持有者不得滥用专利纳入标准所产生的“锁定效应”，索取不合理的高额使用费。一项指导方针是在制定标准之前在竞争情况下确定的价格水平（事前价值）。换句话说，这些条件必须与该技术的内在价值相称，而该技术的内在价值将通过与替代技术的比较来确定，然后才能被采用为标准。

合理

许可费处于合理水平。具体而言，考虑因素包括确保特许权使用费率与专利的技术贡献相称，不会对被许可人的业务造成不当压力，以及累计特许权使用费（向多个标准必要专利持有人支付的总金额）不超过产品的利润率。在确定 FRAND 特许权使用费时，法院可以使用可比较的许可或自上而下的方法（根据全行业累计特许权使用费计算单个专利组合的贡献）。

非歧视性

许可证是在平等条件下提供的，并且不歧视所有类似情况的被许可人。不允许提供只对大公司有利的条件，或者向特定国家或行业的公司收取不合理的高额特许权使用费。但因牌照规模（出货量）或业务规模不同而造成的条件差异，在合理范围内是可以允许的。

典型的劫持模式

一个典型的案例是，SEP持有人申请禁令，威胁停止销售该产品，然后提供明显超过FRAND标准的特许权使用费。索赔人将被迫接受不合理的高额条款，以避免因产品暂停销售而造成损失（供应链中断、客户处罚、品牌形象受损）。尽管欧盟竞争法和德国法院判例对做出 FRAND 声明的专利持​​有人提出禁令请求存在一定限制，但并未完全排除这些限制。

版税叠加的现实

例如，5G标准就有数万个SEP声明。如果每个标准必要专利持有者收取产品价格0.5%的特许权使用费，那么向所有持有者支付的总费用将达到产品价格的百分之几十。为了防止这种“堆积”，正在讨论一种方法（自上而下的方法），即为整个行业设定一个合理的总特许权使用费率，然后按比例分配每个持有人的份额。

第 1 步：收到警告信（提供许可证）

在许多情况下，起点是收到标准必要专利持有人（或代表其行事的许可管理公司或专利池）要求进行许可谈判的信件（警告信、许可要约信）。这封信提供了有关所涵盖的标准必要专利、所涵盖的产品的具体信息，并概述了拟议的许可条款。

要点：此阶段最重要的是正确记录您收到信件的事实并及时咨询专家（专利律师/律师）。收到日期在以后的法律诉讼中可能很重要。

第2步：签署NDA（保密协议）和信息披露

在认真开始许可谈判之前，双方通常会签订 NDA（保密协议）。这可以保护谈判过程中披露的商业秘密和技术信息，例如专利权利要求分析材料、许可条款的详细信息和销售数据。

要点：应仔细考虑 NDA 的范围。过于宽泛的保密协议可能会对后续诉讼产生不利影响。此外，保密协议的范围可能受到限制，以便通过与其他标准必要专利持有人谈判获得的信息不会被盗用。

第 3 步：索赔图表验证和技术分析

标准必要专利权利人提供的“权利要求图表”是一个对比表，显示了专利权利要求（权利范围）对应于目标产品的哪些技术要素。这一核查是谈判的核心，需要仔细审查以下几点：

• 该专利真的是“标准必要的”吗？ （必要性检查）
• 您的产品是否实施了专利权利要求的构成要素？
• 专利的有效性（有无效理由吗？）
• 专利期限是否已过期？

第 4 步：协商许可条款并签订合同

在技术验证的基础上，我们将开始协商具体的许可条件。主要谈判要点如下。

• 版税率：是销售额的固定百分比（运行版税）还是每单位的固定金额？
• 版税基础：成品价格或通信模块价格（SSPPU问题）
• 地理范围：全球许可或仅限特定国家/地区
• 目标期间：追溯付款的存在和范围（过去的版税）
• 目标产品范围：仅包括现有产品还是未来产品？

要点：在谈判中，与其他公司的可比许可协议和行业基准信息是重要的谈判材料。此外，如果存在专利池（多个标准必要专利持有人共同运营许可计划的机制），则可能比通过单独谈判更有效地获得许可。

忽略/忽略（坚持）的风险

忽视警告信或无理拖延谈判可能会被视为拒不合作。抵制是指被许可人故意避免或延迟获得 FRAND 条件下的许可的行为。如果确定抵制，法院更有可能颁发禁令，公司将面临产品停止销售的致命风险。欧洲判例法一再证实了主动证明一个人是“自愿被许可人”的重要性。

为什么会出现过度声明？

向标准机构的声明基于“自我声明”，通常不受第三方必要性审查。对于标准必要专利持有者来说，以标准必要专利的形式声明更多的专利可以增加他们的议价能力，甚至可以激励他们声明非必要专利。行业研究表明，只有一小部分已申报的专利实际上对于实施该标准至关重要。

所需的费率数据

据第三方评估机构（如Fairfield Resources、PA Consulting）的多项学术研究和分析显示，已申报的标准必要专利中实际被确定为标准必要性的比例（要求比例）仍保持在20-30%左右。换句话说，标准必要专利持有人所主张的专利组合规模可能大大超过必要专利的实际数量。这一事实成为许可谈判中极为重要的筹码。

为什么 SSPPU 是一个热门话题

例如，考虑配备有通信模块（价格：数百至数千日元）的联网汽车（售价：数百万日元）。如果标准必要专利持有者将特许权使用费率应用于整车的价格，则特许权使用费金额将比仅应用于通信模块的特许权使用费金额高出一个数量级。根据 SSPPU 原则，可以认为特许权使用费的基础应该是实施专利技术的最小组件（在本例中为通信模块）。然而，根据美国判例法，如果专利技术正在推动整个产品的需求（整个市场价值规则），则可能允许以成品为基础，并且决定因情况而异。

供应链中的注释

然而，实际上，供应商可能并未获得所有标准必要专利的许可。此外，标准必要专利持有者可以向供应链任何​​级别的公司请求许可（“向所有人许可”）的立场与他们只应向特定级别（通常是最终产品制造商）请求许可的立场之间存在冲突。成品制造商应考虑在其零部件采购合同中纳入有关 SEP 的赔偿条款。定期检查您采购的供应商拥有哪种 SEP 许可证也很重要。

优点一：技术上可以验证SEP的必要性

通过仔细分析专利权利要求解释和技术标准规范，专利律师可以验证所主张的标准必要专利对于标准的实施是否真正至关重要。通过指出过度申报的可能性并排除许可谈判中实际上并不重要的专利，我们有助于优化特许权使用费。

优点二：可以根据 FRAND 条款协商适当的版税水平

熟悉 SEP 许可谈判的专家使用行业基准信息、过去法院先例中的 FRAND 特许权使用费计算方法以及 SSPPU 讨论来为您的公司达成合理的许可条款。此外，还可以考虑各种解决方案，例如使用专利池和交叉许可的可能性。

优势三：可以采取针对诉讼风险的战略措施

如果标准必要专利争议不能通过许可谈判解决，则可能会发展为诉讼（禁令、损害赔偿索赔）或仲裁。专利律师通过在谈判阶段密切关注诉讼风险并保留您作为“自愿被许可人”的行为的适当记录，帮助确保您在不太可能发生的诉讼中处于有利地位。我们还就专利无效审判的使用和反诉的可能性提供建议。

SEP/FRAND免费咨询

如果您对 SEP 有任何疑虑，例如标准必要专利许可的谈判、警告信的回复以及 FRAND 条件的验证，请咨询知识产权专家。