Das JPO geht mit Volldampf in Richtung KI - wie wird sich die Prüfung verändern (wo stehen wir jetzt mit dem Plan 2022-2026)?

Um der doppelten Herausforderung durch die rasant steigende Zahl von Patentanmeldungen und die Notwendigkeit einer qualitativen Verbesserung der Prüfung gerecht zu werden, hat das Japanische Patentamt (JPO) beschlossen, Technologien der künstlichen Intelligenz (KI) umfassend einzuführen. Der 2022 verabschiedete „KI-Aktionsplan“ ist ein ehrgeiziger Fahrplan, der vorsieht, KI innerhalb von vier Jahren bis 2026 in die Grundstruktur des Patentprüfungsprozesses zu integrieren.

Von der Automatisierung der Recherche nach Stand der Technik über die maschinelle Übersetzung fremdsprachiger Literatur und die Verbesserung der Prüfung von Geschmacksmustern und Marken durch Bilderkennungs-KI bis hin zur Prüfung der Anwendbarkeit generativer KI – dieser Plan birgt das Potenzial, die Zukunft des japanischen Systems zum Schutz geistigen Eigentums grundlegend zu verändern.

Die Einführung von KI betrifft jedoch nicht nur die Prüfer. Auch für Anmelder, Erfinder und Patentanwälte entstehen durch die Einbindung von KI in den Prüfungsprozess völlig neue „Bedrohungen“, die sich von den bisherigen unterscheiden. In diesem Artikel erläutern wir den AI-Aktionsplan des JPO in seiner Gesamtheit und gehen eingehend auf die Herausforderungen ein, denen sich Anmelder im Zeitalter der KI-Prüfung gegenübersehen, sowie auf den Mehrwert der Mitwirkung von Patentanwälten in diesem Zusammenhang.

1. Was ist der KI-Aktionsplan? – Das Gesamtbild der digitalen Transformation der Prüfung, wie es das Patentamt entwirft

1-1. Hintergrund der Planausarbeitung

Die Zahl der Patentanmeldungen in Japan erreicht jährlich etwa 300.000, wodurch die Arbeitsbelastung pro Prüfer von Jahr zu Jahr zunimmt. Hinzu kommt, dass sich der Umfang der Recherche nach Stand der Technik aufgrund der zunehmenden Komplexität und Interdisziplinarität der Technologien drastisch erweitert hat. Mit herkömmlichen Recherchemethoden wie der Stichwortsuche oder der Suche anhand von Klassifikationscodes wird es immer schwieriger, aus der riesigen Menge an Literatur die wirklich relevanten Vorveröffentlichungen effizient zu finden.

Vor diesem Hintergrund hat das Patentamt im Jahr 2022 einen „AI-Aktionsplan“ ausgearbeitet, um KI-Technologien systematisch in den Prüfungsprozess zu integrieren. Dieser Plan ist nicht nur eine bloße Fortsetzung der Digitalisierung, sondern ein bedeutender Wendepunkt in der Verwaltung des geistigen Eigentums, da er darauf abzielt, die Qualität der Prüfung selbst durch den Einsatz von KI zu verbessern.

Hintergrund hierfür ist auch der weltweite Trend zur Nutzung von KI. Wichtige Patentämter wie das US-Patent- und Markenamt (USPTO), das Europäische Patentamt (EPA) und das Chinesische Amt für geistiges Eigentum (CNIPA) verfolgen ebenfalls jeweils eigene KI-Strategien. Für das JPO war die Einführung von KI eine unvermeidliche Aufgabe, um seine internationale Wettbewerbsfähigkeit zu erhalten und den Anmeldern weiterhin schnelle und qualitativ hochwertige Prüfungsdienstleistungen bieten zu können.

1-2. Der Aktionsplan im Überblick

Der KI-Aktionsplan ist ein umfassender Fahrplan für den Fünfjahreszeitraum von 2022 bis 2026. Im Mittelpunkt steht die schrittweise Einführung von KI-Technologien in verschiedene Phasen der Patentprüfung, um sie als Hilfsmittel zur Unterstützung der Entscheidungen der Prüfer einzusetzen.

Besonders hervorzuheben ist, dass dieser Plan nicht auf eine „automatische Prüfung durch KI“ abzielt, sondern dass sein Grundprinzip ausschließlich in der „Nutzung von KI als Werkzeug für Prüfer“ besteht. Die endgültige Entscheidung über die Erteilung oder Zurückweisung eines Patents trifft weiterhin ein menschlicher Prüfer.

2. Wie wird KI in der Prüfung eingesetzt – vier Technologiebereiche

Auf der Grundlage des KI-Aktionsplans befinden sich beim JPO bereits mehrere KI-Technologien in der Demonstrations- und Einsatzphase. Im Folgenden werden wir uns die vier wichtigsten Technologiebereiche sowie den jeweiligen Stand der Implementierung und die Auswirkungen auf die Prüfung genauer ansehen.

2-1. KI-Unterstützung bei der Recherche nach Stand der Technik

Die Recherche nach Stand der Technik ist ein zentraler Prozess der Patentprüfung. Um die Neuheit und Erfindungshöhe einer angemeldeten Erfindung zu beurteilen, muss eine umfassende Recherche nach einschlägigen Dokumenten zum Stand der Technik durchgeführt werden. Bislang wurde diese Arbeit von den Prüfern manuell unter Verwendung der Internationalen Patentklassifikation (IPC) und von Stichwörtern durchgeführt.

Im Rahmen des KI-Aktionsplans wird die Entwicklung und Einführung von Suchhilfetools vorangetrieben, die Technologien der natürlichen Sprachverarbeitung (NLP) nutzen. Dieses Tool nimmt den Text der Anmeldungsbeschreibung direkt als Eingabe entgegen und zeigt automatisch eine Rangliste semantisch ähnlicher Stand-der-Technik-Literatur an.Da die Suche nicht auf der exakten Übereinstimmung von Schlüsselwörtern beruht, sondern auf Kontext und semantischer Ähnlichkeit, besteht die Möglichkeit, auch „Umformulierungen“ und „ähnliche Technologien, die mit anderen Fachbegriffen beschrieben sind“ zu erfassen, die bei herkömmlichen Suchen nur schwer zu finden waren.

2-2. KI zur Übersetzung fremdsprachiger Literatur

Im Zuge der Globalisierung hat die Bedeutung fremdsprachiger Literatur bei der Patentprüfung drastisch zugenommen. Insbesondere China verzeichnet weltweit die meisten Patentanmeldungen, sodass japanische Prüfer die riesige Menge an in chinesischer Sprache verfasster Literatur zum Stand der Technik genau verstehen müssen.

Das JPO treibt die Entwicklung eines auf den Patentbereich spezialisierten neuronalen maschinellen Übersetzungssystems (NMT) voran. Im Gegensatz zu allgemeinen Übersetzungsmaschinen wird durch die Erstellung eines Modells, das auf die für Patentliteratur spezifischen Fachbegriffe, Rechtsbegriffe und den Schreibstil optimiert ist, eine erhebliche Verbesserung der Übersetzungsgenauigkeit angestrebt.

Die Weiterentwicklung der Übersetzungs-KI erweitert den Umfang des für Prüfer zugänglichen Stands der Technik dramatisch. Dies bedeutet, dass fremdsprachige Dokumente, die bisher aufgrund von Sprachbarrieren praktisch unzugänglich waren, nun aktiv in der Prüfung herangezogen werden. Für Anmelder steigt damit die Wahrscheinlichkeit, dass technische Informationen, die in allen Sprachen weltweit veröffentlicht wurden, als „Stand der Technik“ gegen sie ins Feld geführt werden.

2-3. Einsatz von Bilderkennungs-KI

Bilderkennungs-KI-Technologie wird vor allem in den Bereichen Geschmacksmuster- und Markenprüfung eingesetzt. Bei der Geschmacksmusterprüfung wird KI genutzt, um die Ähnlichkeit zwischen dem angemeldeten Geschmacksmuster und bereits eingetragenen oder allgemein bekannten Geschmacksmustern zu beurteilen. Bei der Markenprüfung wird KI-Technologie für die Ähnlichkeitssuche bei Bildmarken eingesetzt.

Im Kontext der Patentprüfung verdient die Funktion zur Zeichnungsanalyse besondere Beachtung. Wenn KI in der Lage ist, Bestandteile automatisch aus Patentzeichnungen zu extrahieren und zu analysieren, erhöht sich die Wahrscheinlichkeit, dass Stand der Technik, der bei einer textbasierten Suche nicht gefunden wurde, anhand der Ähnlichkeit der Zeichnungen entdeckt wird.

2-4. Anwendungsmöglichkeiten generativer KI (LLM)

Angesichts der rasanten Entwicklung von großen Sprachmodellen (LLM), wie sie beispielsweise durch ChatGPT repräsentiert werden, prüft das JPO aktiv die Anwendbarkeit generativer KI-Technologien im Prüfungswesen. Dies ist eine über den ursprünglichen Rahmen des Aktionsplans hinausgehende, zukunftsorientierte Initiative, stellt jedoch einen äußerst wichtigen Bereich dar, wenn man die Zukunft der KI-Prüfung betrachtet.

Als potenzielle Anwendungsbereiche für generative KI werden derzeit die Unterstützung bei der Erstellung von Entwürfen für Prüfungsberichte, die Unterstützung bei der Auslegung von Ansprüchen, die Erstellung von Übersichten über technische Bereiche sowie die Automatisierung der Formprüfung von Anmeldungsunterlagen in Betracht gezogen. Da die Patentprüfung jedoch eine rechtswirksame Verwaltungshandlung darstellt, stellt der Umgang mit dem Risiko von „Halluzinationen“ (der Generierung von Informationen, die nicht auf Fakten beruhen) durch generative KI eine große Herausforderung dar.

Die Einführung generativer KI in die Prüfungsarbeit befindet sich zwar noch in der Forschungs- und Erprobungsphase, doch ist davon auszugehen, dass sie in Zukunft erhebliche Auswirkungen haben wird. Denn wenn KI Entwürfe für Prüfungsberichte erstellt, kann die Qualität dieser Entwürfe direkt das endgültige Prüfungsergebnis beeinflussen.

Gesamtüberblick über die eingeführten KI-Technologien – Zusammenfassung der Auswirkungen nach Tools

3. Drei Bedrohungen im Zeitalter der KI-Prüfung – Risiken, die Anmelder kennen sollten

Die Einführung der KI-Prüfung bringt zwar Vorteile wie eine effizientere Prüfung und eine höhere Qualität mit sich, schafft jedoch für Anmelder neue, bisher unbekannte Bedrohungen. Hier werden die drei Hauptbedrohungen erläutert, denen Anmelder im Zeitalter der KI-Prüfung ausgesetzt sind, sowie deren konkrete Mechanismen und Auswirkungen.

3-1. Bedrohung 1: Aufdeckung von Umschreibungen – Die Gefahr der semantischen Suche

Herkömmliche Patentrecherchesysteme suchten nach Literatur auf der Grundlage vollständiger oder teilweiser Übereinstimmungen von Schlüsselwörtern. Daher war es Anmeldern möglich – ob absichtlich oder nicht –, sich durch „Umformulierungen“ von Fachbegriffen vom Stand der Technik abzugrenzen. Wenn beispielsweise im Stand der Technik der Begriff „Behälter“ verwendet wurde, konnte es vorkommen, dass dieser bei einer Stichwortsuche nicht gefunden wurde, wenn der Anmelder stattdessen den Ausdruck „Aufnahmeelement“ verwendete.

Diese Bedrohung ist besonders bei softwarebezogenen Erfindungen und Geschäftsmodellpatenten deutlich spürbar. In diesen Bereichen ist es üblich, dieselbe technische Idee mit vielfältigen Begriffen auszudrücken, und bisher fungierten diese Begriffsunterschiede in gewisser Weise als faktische „Markteintrittsbarriere“. Durch die Einführung der semantischen KI-Suche wird diese Barriere beseitigt.

3-2. Bedrohung Nr. 2: Verknüpfung von Literatur aus unterschiedlichen Fachgebieten – „unerwartete Kombinationen“, die durch KI entstehen

Bei der Beurteilung der Neuheit im Rahmen der Patentprüfung wird geprüft, ob es für einen Fachmann „leicht war“, durch die Kombination mehrerer Dokumente zum Stand der Technik die Konfiguration der angemeldeten Erfindung zu gelangen. Bislang haben Prüfer hauptsächlich Dokumente aus demselben oder einem benachbarten technischen Gebiet als Kombination herangezogen. Um Dokumente aus unterschiedlichen technischen Gebieten zu kombinieren, muss man mit beiden Gebieten vertraut sein, was in der Praxis eine Einschränkung darstellte.

Dieses Problem verschärft sich zusätzlich durch den Trend zur Technologiekonvergenz der letzten Jahre. In Bereichen wie dem Internet der Dinge (IoT), der künstlichen Intelligenz (KI) und der Biotechnologie nehmen Erfindungen zu, die Technologien aus unterschiedlichen Bereichen kombinieren, sodass der Umfang der von KI entdeckten „relevanten Literatur“ die bisherigen Annahmen bei weitem übersteigen könnte. Für Anmelder reicht eine auf das eigene Fachgebiet beschränkte Recherche nach Stand der Technik nicht mehr aus; vielmehr wird eine Recherche mit einem breiteren Blickwinkel erforderlich.

3-3. Bedrohung Nr. 3: Flut von Stand der Technik – Explosiver Anstieg der Anzahl zitierter Dokumente

Durch die Einführung von KI-basierten Tools zur Recherche des Stands der Technik ist zu erwarten, dass die Anzahl der Dokumente, die ein Prüfer für eine einzelne Anmeldung heranziehen kann, sprunghaft ansteigen wird. Bislang gab es aufgrund zeitlicher und physischer Einschränkungen der Prüfer eine faktische Obergrenze für die Anzahl der zitierten Dokumente pro Anmeldung. Durch die automatische Extraktion und Rangierung relevanter Dokumente durch KI wird diese Einschränkung jedoch erheblich gelockert.

Darüber hinaus wirft die steigende Anzahl der zitierten Dokumente auch Fragen hinsichtlich der „Qualität der Dokumente“ auf. Unter den Dokumenten, die von der KI automatisch auf der Grundlage von Relevanzwerten extrahiert wurden, könnten sich auch solche befinden, die nur „geringfügig relevant“ sind und von einem Prüfer bei manueller Auswahl wahrscheinlich nicht zitiert worden wären. Auch auf solche „störenden“ zitierten Dokumente muss der Anmelder formal reagieren, was zu einer Komplizierung des Verfahrens führen könnte.

Hinzu kommt, dass, wenn durch KI große Mengen an Nicht-Patentliteratur (wissenschaftliche Artikel, Technikblogs, Normungsdokumente usw.) entdeckt werden, vom Anmelder die Fähigkeit verlangt wird, den Inhalt dieser Nicht-Patentliteratur genau zu verstehen und die Unterschiede zu seiner eigenen Erfindung zu begründen. Da Nicht-Patentliteratur im Gegensatz zu Patentliteratur keine strukturierten Angaben wie Ansprüche enthält, ist die Identifizierung und der Vergleich technischer Merkmale schwieriger.

4. Der Mehrwert der Patentanwälte – Fachwissen, das gerade im Zeitalter der KI gefragt ist

Der Beginn des Zeitalters der KI-Prüfung schmälert die Rolle des Patentanwalts nicht, sondern erhöht vielmehr den Wert seiner Fachkompetenz. Da KI die „Waffen“ der Prüfung stärkt, wird von den Anmeldern eine gleichwertige oder sogar noch stärkere „Verteidigungsfähigkeit“ verlangt. Im Folgenden werden vier zentrale Werte der Mitwirkung von Patentanwälten im Zeitalter der KI-Prüfung erläutert.

Zusammenfassung

Der AI-Aktionsplan des JPO (2022–2026) wird die Art und Weise der Patentprüfung in Japan grundlegend verändern. AI-gestützte Recherchen zum Stand der Technik, AI-gestützte Übersetzungen fremdsprachiger Literatur, der Einsatz von Bilderkennungs-AI sowie die Prüfung der Anwendbarkeit generativer AI – diese vier Säulen bergen das Potenzial, gleichzeitig eine Beschleunigung der Prüfung und eine Verbesserung der Qualität zu erreichen.

Für Anmelder ist es jedoch eine Tatsache, dass die Einführung von KI neue Risiken mit sich bringt. Das Aufdecken von Umschreibungen durch semantische Suche, die Ablehnung unerwarteter Neuheit durch die Kombination von Literatur aus anderen Fachgebieten sowie die explosionsartige Zunahme der Anzahl zitierter Dokumente – um diesen Risiken angemessen zu begegnen, sind neue, an das KI-Zeitalter angepasste Anmeldestrategien unerlässlich.

Bei der Planung und Umsetzung dieser neuen Strategien spielt die Fachkompetenz der Patentanwälte eine wichtigere Rolle denn je. Die Fähigkeiten der KI zu verstehen und unter Berücksichtigung ihrer Stärken und Grenzen die optimale Anmeldestrategie zu entwerfen – genau darin liegt der wahre Mehrwert der Patentanwälte im Zeitalter der KI-Prüfung.