Was ist ein akademischer Rabatt? Prüfungsgebühren und Patentgebühren für Hochschulen und Forscher werden um die Hälfte reduziert [Erläuterung eines Patentanwalts]

Wenn man Forschungsergebnisse einer Universität patentieren lassen möchte, ist die finanzielle Hürde keineswegs gering. Die Gebühr für den Antrag auf Prüfung beträgt 138.000 Yen plus 4.000 Yen pro Anspruch – aus Sicht des Budgets eines Forschungslabors ist das ein Betrag, der zum Zögern veranlasst. Der „Akademische Rabatt“ des Patentamts halbiert diese Belastung direkt.

Sind Forscher an Hochschulen oder die Hochschulen selbst die Anmelder, werden die Gebühr für den Antrag auf Prüfung und die Patentgebühren (für die Jahre 1 bis 10) um die Hälfte reduziert. Das Verfahren erfordert lediglich einen einzigen Eintrag im Antrag auf Prüfung, und es sind keine Nachweise erforderlich.Wenn man zudem die Fragen und Antworten des Patentamts durchliest, wird deutlich, dass dieses System auf einem klaren Grundsatz beruht: Es spielt keine Rolle, „wer die Erfindung gemacht hat“. Es kommt ausschließlich darauf an, „wer der Anmelder ist“. Ob es sich um eine Erfindung eines Studierenden oder um eine von einem Unternehmen übernommene Erfindung handelt – solange der Anmelder die Voraussetzungen erfüllt, findet die Regelung Anwendung.

In diesem Artikel erläutert ein Patentanwalt auf der Grundlage von Primärquellen des Patentamts die Anspruchsberechtigten für den akademischen Rabatt, die Behandlung von Studierenden, die Fallstricke, die speziell bei öffentlichen Hochschulen auftreten, die anteilige Berechnung bei gemeinsamen Anmeldungen sowie die Behandlung ausländischer Hochschulen. Der Inhalt ist nicht nur für Forscher an Hochschulen, URA- und TLO-Verantwortliche relevant, sondern auch für die IP-Verantwortlichen in Unternehmen, die gemeinsame Anmeldungen mit Hochschulen einreichen.

1. Was ist der akademische Rabatt? – Was wird um wie viel günstiger?

Der akademische Rabatt ist eine Kategorie innerhalb des Gebührenermäßigungssystems des Patentamts (neues Gebührenermäßigungssystem, das für Anmeldungen gilt, für die ab dem 1. April 2019 ein Prüfungsantrag gestellt wurde), die sich an Forscher an Hochschulen sowie an Hochschulen selbst richtet. Es gibt zwei Arten von Ermäßigungen:

Von den Amtsgebühren vom Zeitpunkt der Anmeldung bis zum 10. Jahr der Aufrechterhaltung des Schutzes werden sowohl die höchste Gebühr, die Gebühr für den Antrag auf Prüfung, als auch die sich allmählich auswirkenden Patentgebühren um die Hälfte ermäßigt.Die Anmeldegebühr (14.000 Yen) sowie die Patentgebühren ab dem 11. Jahr sind davon ausgenommen. Informationen zur Funktionsweise des Verfahrens der Einleitung der Prüfungsphase (3-jährige Frist, Nachholmöglichkeit bei versäumter Einreichung usw.) finden Sie im Artikel zur Einleitung der Prüfungsphase.

2. Anspruchsberechtigte – „Forscher an Hochschulen und ähnlichen Einrichtungen“ und „Hochschulen und ähnliche Einrichtungen“

Die berechtigten Personen sind in Artikel 10 Absatz 3 der Durchführungsverordnung zum Patentgesetz festgelegt und lassen sich in zwei Kategorien unterteilen: „a) Forscher an Hochschulen und ähnlichen Einrichtungen“ (Einzelpersonen) und „b) Hochschulen und ähnliche Einrichtungen“ (Institutionen).

Bemerkenswert ist, dass die Anforderungen an Erfindungen im Rahmen der dienstlichen Tätigkeit, die früher in den Erleichterungsmaßnahmen gemäß dem Gesetz zur Stärkung der industriellen Technologie vorgesehen waren, im aktuellen System abgeschafft wurden. Früher musste geklärt werden, ob es sich um eine Erfindung im Rahmen der dienstlichen Tätigkeit handelte; heute muss lediglich geprüft werden, ob der Anmelder unter die oben genannte Tabelle fällt, wodurch die Handhabung des Systems erheblich verbessert wurde.

3. Was geschieht mit Erfindungen von Studierenden? – Maßgeblich ist nicht der Erfinder, sondern der Anmelder

Ein häufig auftretendes Problem im Zusammenhang mit geistigem Eigentum an Hochschulen ist die Behandlung von Studierenden. Um den Grundsatz vorwegzunehmen: Studierende fallen nicht unter die Kategorie „Forscher an Hochschulen usw.“ (es sei denn, sie sind als „Mitarbeiter“ der Hochschule ausschließlich in der Forschung tätig). Dies liegt daran, dass Studierende in der Regel kein Arbeitsverhältnis mit der Hochschule haben.

Bedeutet das nun, dass Erfindungen, an denen Studierende beteiligt waren, nicht für Gebührenermäßigungen in Frage kommen? – Hier kommt der eingangs erwähnte Grundsatz zum Tragen. In den Fragen und Antworten des Patentamts wird ausdrücklich festgestellt, dass die folgenden Fälle alle „anwendbar“ sind.

Das heißt, die Eigenschaft des Erfinders spielt keinerlei Rolle; entscheidend ist allein, wer zum Zeitpunkt des Antrags auf Gebührenermäßigung als Anmelder gilt. Umgekehrt bedeutet dies: Wenn die Anmeldung im Namen des Studierenden eingereicht wird, geht eine eigentlich mögliche Gebührenermäßigung verloren – die Klärung der Rechtszugehörigkeit (Übertragung/Übernahme) wirkt sich also unmittelbar auf die Kosten aus.

4. Leicht zu übersehende Punkte – Träger öffentlicher Hochschulen, Begrenzung der Anzahl und Unterschiede zu Unternehmen

Bei öffentlichen Universitäten hängt die Entscheidung davon ab, „wer der Träger ist“

In den Fragen und Antworten des Patentamts werden detaillierte Aspekte aufgezeigt, die speziell für öffentliche Universitäten gelten. Wenn eine Präfektur die dienstlichen Erfindungen eines Forschers an einer Präfekturuniversität übernimmt, gilt dies als Grund für eine Ermäßigung oder Befreiung, sofern die Präfektur der Träger dieser Präfekturuniversität ist.Ist der Träger jedoch eine Körperschaft für öffentliche Hochschulen, gilt die Befreiung nur, wenn diese die Erfindung übernimmt; übernimmt hingegen die Präfektur, die nicht Träger ist, die Erfindung, besteht kein Anspruch auf Befreiung. Die Befreiung gilt für den „Träger der Hochschule“ und nicht für die Kommune selbst – hier wirkt sich die Wahl des Übernehmers auf die Kosten aus.

Keine Begrenzung der jährlichen Fallzahl

Seit dem 1. April 2024 gilt für die Ermäßigung der Prüfungsgebühren für kleine und mittlere Unternehmen eine Obergrenze von 180 Fällen pro Jahr; der „Academic Discount“ (für Universitäten und deren Forscher) ist jedoch von dieser Begrenzung ausgenommen. Selbst große Universitäten und Forschungseinrichtungen mit einer hohen Anzahl an Anmeldungen können diese Regelung nutzen, ohne die Anzahl der Fälle berücksichtigen zu müssen.

Bezug zum Erlass für kleine und mittlere Unternehmen

Das neue Ermäßigungssystem umfasst neben der Kategorie „Akademiker“ weitere Kategorien wie „KMU“ (Ermäßigung um die Hälfte) sowie „KMU-Start-ups“ und „Kleinstunternehmen“ (Ermäßigung um ein Drittel).Wurden die Rechte an ein aus der Universität hervorgegangenes Start-up übertragen, erfolgt die Einstufung nicht mehr unter der Kategorie „Akademisch“, sondern unter der Kategorie „Unternehmen“. Daher ändern sich die anwendbare Kategorie und der Ermäßigungssatz je nachdem, wer die Rechte hält (die Universität oder das Start-up). Eine Übersicht über das gesamte System finden Sie in der Zusammenfassung der Ermäßigungs- und Förderprogramme.

5. Verfahren – Nur eine Zeile im Antrag auf Prüfung, keine Bescheinigungen erforderlich

Das Verfahren im Rahmen der geltenden Regelung ist einfach. Es sind weder ein Antrag auf Gebührenermäßigung noch Nachweise erforderlich; es reicht aus, im Antrag auf Prüfung der Anmeldung (bzw. im Zahlungsformular für die Patentgebühren) im Feld für „Besondere Anmerkungen“ anzugeben, dass die entsprechenden Voraussetzungen erfüllt sind.

6. Gemeinsame Anmeldung mit einem Unternehmen – Der zu zahlende Betrag wird anteilig nach den Anteilen aufgeteilt

Bei gemeinsamen Anmeldungen im Rahmen der Zusammenarbeit zwischen Industrie und Wissenschaft ist es typisch, dass nur die Universität Anspruch auf eine Ermäßigung hat. In diesem Fall gilt die Ermäßigung nur für den Anteil der Universität. Im Antrag auf Prüfung sind unter „Besondere Angaben“ der „Ermäßigungsberechtigte“ und „dessen Anteil“ anzugeben; außerdem ist im Feld [Sonstiges] der Anteil an der regulären Gebühr anzugeben.

Die Berechnung gemäß dem Beispiel des Patentamts lautet wie folgt: Wenn die Anteile des Anmelders A (Unternehmen, keine Ermäßigung) und des Anmelders B (Hochschule, Ermäßigungssatz 1/2) jeweils 1/2 betragen, ergibt sich der zu zahlende Anteil aus 1 × 1/2 + 1/2 × 1/2 = 3/4.Bei einer Prüfungsgebühr von 178.000 Yen für 10 Ansprüche beträgt die zu entrichtende Gebühr somit 133.500 Yen. Die Einreichung eines Nachweises über die Beteiligungsanteile ist nicht erforderlich.

7. Auch ausländische Universitäten und Forscher fallen darunter

Es ist überraschend wenig bekannt, dass in den Fragen und Antworten des Patentamts ausdrücklich festgestellt wird: „Sofern die Voraussetzungen erfüllt sind, fallen auch ausländische Anmelder unter die Regelung zur Gebührenermäßigung.“Konkret sind damit Forscher (Rektoren, Professoren, außerordentliche Professoren usw., die sich ausschließlich der Forschung widmen) an ausländischen Hochschulen, die den in Artikel 1 des Schulbildungsgesetzes definierten Universitäten und Fachhochschulen entsprechen, sowie die Träger dieser Einrichtungen gemeint.Auch wenn eine ausländische Hochschule in Japan eine Patentanmeldung einreicht, werden die Prüfungsantragsgebühr und die Patentgebühren durch einen einzigen Vermerk – genau wie bei japanischen Hochschulen – um die Hälfte ermäßigt. Einen Überblick über das gesamte Verfahren für japanische Patentanmeldungen durch ausländische Anmelder finden Sie im Leitfaden für japanische Patentanmeldungen ausländischer Unternehmen.

8. Häufig gestellte Fragen (FAQ)

Frage 1: Was wird durch den akademischen Rabatt ermäßigt und um wie viel?

Die Gebühr für den Antrag auf Prüfungseröffnung und die Patentgebühren (für das 1. bis 10. Jahr) werden um die Hälfte ermäßigt. Bei 10 Ansprüchen beträgt die Gebühr für den Antrag auf Prüfungseröffnung statt 178.000 Yen nur noch 89.000 Yen. Die Anmeldegebühr sowie die Patentgebühren ab dem 11. Jahr sind von dieser Ermäßigung ausgeschlossen.

F2. Sind Studierende berechtigt?

Studierende fallen grundsätzlich nicht unter die Kategorie „Forscher an Hochschulen usw.“ (außer wenn sie als Hochschulmitarbeiter ausschließlich der Forschung nachgehen). Allerdings kann auch bei Erfindungen von Studierenden eine Ermäßigung gewährt werden, wenn ein Forscher oder eine Hochschule, an den bzw. die die Rechte abgetreten wurden, als Anmelder auftritt. Maßgeblich ist nicht der Erfinder, sondern der Anmelder.

Frage 3: Sind Nachweise erforderlich?

Nein. Es reicht aus, im Feld für besondere Anmerkungen des Antrags auf Prüfungseröffnung oder des Patentgebührenbescheids anzugeben, dass die Voraussetzungen gemäß Artikel 10 Absatz 3 Buchstabe a (Forscher) oder b (Hochschulen usw.) der Durchführungsverordnung zum Patentgesetz erfüllt sind und dass auf die Einreichung eines Antrags auf Ermäßigung verzichtet wird. Der Antrag muss jedoch gleichzeitig mit der Zahlung gestellt werden; eine nachträgliche Antragstellung ist nicht möglich.

Frage 4: Gilt dies auch bei gemeinsamen Anmeldungen mit Unternehmen?

Ja, das ist möglich. Die Ermäßigung gilt jedoch nur für den Anteil der Hochschule. Wenn sich das Unternehmen und die Hochschule den Anteil zu je 1/2 teilen und nur die Hochschule eine Ermäßigung von 1/2 erhält, beträgt der zu zahlende Betrag 3/4 der regulären Gebühr.

F5. Gilt dies auch für ausländische Hochschulen?

Ja, das ist möglich. In den Fragen und Antworten des Patentamts wird ausdrücklich darauf hingewiesen, dass Forscher und Träger ausländischer Einrichtungen, die japanischen Universitäten oder Fachhochschulen entsprechen, unter die Regelung fallen. Das Verfahren ist das gleiche wie für inländische Anmelder.

9. Zusammenfassung

Die Gebühr für den Antrag auf Prüfung und die Patentgebühren für 10 Jahre werden um die Hälfte ermäßigt, das Verfahren erfolgt in einem einzigen Schritt, es sind keine Bescheinigungen erforderlich, es gibt keine Begrenzung der Anzahl der Anträge und ausländische Hochschulen sind ebenfalls einbezogen – der „Academic Discount“ ist ein System, das bei der Kostenplanung für geistiges Eigentum von Hochschulen als Erstes geprüft werden sollte. Und es gibt nur einen entscheidenden Faktor für die Anwendbarkeit: Erfüllt der Anmelder zum Zeitpunkt des Antrags auf Ermäßigung die Voraussetzungen?Je komplexer die Entstehungsgeschichte einer Erfindung ist – beispielsweise durch die Beteiligung von Studierenden oder die Übertragung an eine Kommunalverwaltung –, desto direkter wirkt sich die Gestaltung des Anmeldeinhabers auf die Kosten aus.

Von der Klärung der Rechtsverhältnisse vor der Anmeldung über die Angabe besonderer Merkmale bis hin zur Aufteilung bei Gemeinschaftsanmeldungen – sobald ein Muster erstellt ist, lässt sich dieses System bei jeder Anmeldung automatisch anwenden. Nutzen Sie es unbedingt als Mechanismus, der die rechtliche Absicherung von Forschungsergebnissen aus kostentechnischer Sicht unterstützt.

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Quelle

• Akademischer Rabatt (Forscher an Hochschulen usw., Hochschulen usw.) (Patentamt): https://www.jpo.go.jp/system/process/tesuryo/genmen/genmen20190401/02_09.html
• Informationen zum Erlass- und Ermäßigungssystem (neues Erlass- und Ermäßigungssystem) für Anträge auf Prüfung, die nach dem 1. April 2019 gestellt wurden (Patentamt): https://www.jpo.go.jp/system/process/tesuryo/genmen/genmen20190401/index.html
• Bekanntmachung zur Änderung der Regelung zur Ermäßigung oder Befreiung von Prüfungsgebühren (Inkrafttreten am 1. April Reiwa 6) (Patentamt): https://www.jpo.go.jp/system/process/tesuryo/genmen/genmen_240131.html
• Übersicht über die Gebühren im Bereich der gewerblichen Schutzrechte (Patentamt): https://www.jpo.go.jp/system/process/tesuryo/hyou.html

AUTOR / Verfasser

Takefumi Sugiura (SUGIURA Takefumi)

EVORIX – Kanzlei für geistiges Eigentum, leitender Patentanwalt

Unterstützt Mandanten aus einem breiten Spektrum von Branchen – darunter IT, Fertigung, Start-ups, Mode und Medizin – von der Anmeldung von Patenten, Marken, Geschmacksmustern und Urheberrechten bis hin zu Einspruchsverfahren und Verletzungsklagen.Er ist zudem mit Strategien zum Schutz geistigen Eigentums in zukunftsweisenden Bereichen wie KI, IoT, Web3 und FinTech bestens vertraut. Er ist Mitglied mehrerer Verbände, darunter der Japanischen Patentanwaltskammer, der Asian Patent Attorneys Association (APAA) und der Japan Trademark Association (JTA).

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