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title: "Artikel 3 Absatz 1 Hauptsatz – Zurückweisung in Japan: Wenn das JPO Ihre Nutzungsabsicht anzweifelt – und wie Sie diese nachweisen können"
description: Eine Ablehnung durch das JPO unter Berufung auf den Einleitungssatz (Chapeau) von Artikel 3 Absatz 1 bedeutet, dass der Prüfer bezweifelt, dass Sie die Marke tatsächlich für alle von Ihnen angegebenen Bereiche nutzen – oder nutzen wollen. Die vier Auslöser gemäß der Prüfungspraxis des JPO (Einzelhandelsdienstleistungen, mehr als 23 Ähnlichkeitscodes in einer Klasse) und die drei Möglichkeiten, dies zu widerlegen.
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 Sep 2, 2026, 4:08:20 PM

# Artikel 3 Absatz 1 Hauptsatz – Zurückweisung in Japan: Wenn das JPO Ihre Nutzungsabsicht anzweifelt – und wie Sie diese nachweisen können

![Picture of Takefumi Sugiura – Japanese Patent Attorney](https://app.hubspot.com/settings/avatar/4ef5aa3d824852243e3f9a0ef7c7a511)  Takefumi Sugiura – Japanese Patent Attorney

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In einigen Ablehnungsbescheiden des JPO wird keine fremde Marke angeführt. Eine Ablehnung gemäß dem **Hauptabsatz von Artikel 3 Absatz 1** **–** dem „Chapeau“ – enthält eine grundlegendere Begründung: Der Prüfer bezweifelt, dass Sie die Marke tatsächlich für alle von Ihnen angegebenen Waren oder Dienstleistungen nutzen oder ernsthaft zu nutzen beabsichtigen. Für Inhaber von Madrid-Protokoll-Anmeldungen, die eine weit gefasste Spezifikation ihres Ursprungslandes nach Japan übertragen haben, ist dies eine der häufigsten Überraschungen in der Mitteilung über die vorläufige Zurückweisung. Die gute Nachricht: Die eigenen Prüfungsrichtlinien des JPO legen genau fest, wann dieser Zweifel aufkommt und welche Nachweise ihn ausräumen.

Inhaltsverzeichnis

1. [Was der Hauptsatz von Artikel 3 Absatz 1 verlangt](https://www.evorix.jp/de/blog/japan-trademark-article-3-1-use-intent-refusal#a1)
2. [Die vier Auslöser gemäß der Prüfungspraxis des JPO](https://www.evorix.jp/de/blog/japan-trademark-article-3-1-use-intent-refusal#a2)
3. [Was in der Mitteilung tatsächlich steht – die drei Möglichkeiten](https://www.evorix.jp/de/blog/japan-trademark-article-3-1-use-intent-refusal#a2b)
4. [Weg 1: Nachweis der Existenz des Unternehmens](https://www.evorix.jp/de/blog/japan-trademark-article-3-1-use-intent-refusal#a3)
5. [Weg 2: Nachweis des Plans – Dokumente zur Nutzungsabsicht](https://www.evorix.jp/de/blog/japan-trademark-article-3-1-use-intent-refusal#a4)
6. [Weg 3: Einschränkung der Schutzumfangsbeschreibung](https://www.evorix.jp/de/blog/japan-trademark-article-3-1-use-intent-refusal#a5)
7. [Madrid-Benennungen: Warum dies ausländische Inhaber betrifft](https://www.evorix.jp/de/blog/japan-trademark-article-3-1-use-intent-refusal#a6)
8. [Häufig gestellte Fragen](https://www.evorix.jp/de/blog/japan-trademark-article-3-1-use-intent-refusal#faq)

## 1. Was der Hauptsatz von Artikel 3 Absatz 1 verlangt

Artikel 3 Absatz 1 lautet einleitend: Eine Marke*, die „in Verbindung mit Waren oder Dienstleistungen verwendet wird, die zum Geschäftsbetrieb des Anmelders gehören“,* kann eingetragen werden. Japan verlangt bei der Anmeldung keinen Nachweis der Benutzung – ist die Bezeichnung jedoch so weit gefasst, dass eine Benutzung in ihrem gesamten Umfang unwahrscheinlich ist, betrachtet der Prüfer den Einleitungssatz selbst als nicht erfüllt und erteilt eine Zurückweisung. Es handelt sich um einen Zweifel, nicht um ein Urteil: Die Beweislast liegt nun bei Ihnen, das Geschäft oder den Plan nachzuweisen.

## 2. Die vier Auslöser gemäß der Prüfungspraxis des JPO

| Auslöser | Warum dies Zweifel aufwirft |
| --- | --- |
| **Von einer Einzelperson beanspruchte „allgemeine Einzelhandelsdienstleistungen“** | Ein Einzelhandel nach Art eines Kaufhauses (der Bekleidung, Lebensmittel und Haushaltswaren umfasst) ist kein Geschäft, das normalerweise von einer Einzelperson betrieben wird |
| **„Allgemeine Einzelhandelsdienstleistungen“, angegeben von einem Unternehmen, bei dem kein solcher Betrieb festgestellt wurde** | Der Prüfer überprüft, ob der Antragsteller tatsächlich allgemeinen Einzelhandel betreibt; wenn die Recherche dies nicht bestätigt, werden Zweifel geäußert |
| **Mehrere, nicht miteinander vergleichbare Einzelhandelsdienstleistungen** | Einzelhandelsdienstleistungen, die sich über nicht miteinander in Zusammenhang stehende Bereiche erstrecken (unterschiedliche Ähnlichkeitsgruppen innerhalb von 35K01–35K99), werden selten von einem einzigen Unternehmen betrieben |
| **Mehr als 23 Ähnlichkeitsgruppencodes in einer Klasse** | In der Regel werden Waren/Dienstleistungen, die 23 oder mehr Ähnlichkeitsgruppencodes innerhalb einer einzigen Klasse umfassen, ohne entsprechende Nachweise als zu weit gefasst angesehen, um plausibel genutzt zu werden |

Ähnlichkeitsgruppencodes sind die vom JPO vorgenommene Gruppierung von Waren und Dienstleistungen, die als einander ähnlich gelten, und werden in den Prüfungsrichtlinien für ähnliche Waren und Dienstleistungen veröffentlicht. Ihr japanischer Patentanwalt kann die Codes in Ihrer Spezifikation genau zählen – wodurch Sie auch genau erfahren, wie viel Sie streichen müssen, falls Sie sich für Weg 3 entscheiden.

## Was in der Mitteilung tatsächlich steht – und welche drei Optionen sie bietet

Eine Ablehnung im Einleitungssatz bei einer Madrider Benennung für Japan folgt einem festen Schema, daher lohnt es sich, dieses im Voraus zu kennen. Der Grund lautet im Wesentlichen: *Der Hauptabsatz von Artikel 3 Absatz 1 verlangt*, *dass eintragungsfähige Marken entweder derzeit genutzt werden oder in naher Zukunft genutzt werden sollen; es bestehen begründete Zweifel daran, ob der Anmelder die Marke derzeit oder in naher Zukunft für die bezeichneten Waren oder Dienstleistungen nutzt, da diese **innerhalb einer Klasse einen** **zu weiten Umfang** haben* – gefolgt von einer Zeile in Klammern, in der die betroffenen Klassen genannt werden, typischerweise **\[Alle bezeichneten Waren oder Dienstleistungen in Klasse(n) …\]**.

Dann folgt der nützliche Teil. In der Mitteilung heißt es, dass die Zweifel **ausgeräumt werden,** wenn der Inhaber **eine** der drei folgenden Maßnahmen ergreift:

| Verfahren auf dem Formular | Was Sie einreichen müssen |
| --- | --- |
| **(a) Nachweis der bestehenden Geschäftstätigkeit** | Unterlagen, aus denen hervorgeht, dass Sie **in Japan** eine Geschäftstätigkeit im Zusammenhang mit den beanspruchten Waren/Dienstleistungen *ausüben* – das Formular nennt als Beispiele Zeitungsartikel, Kataloge und Geschäftsunterlagen. |
| **(b) Nachweis eines Plans** | Unterlagen, aus denen hervorgeht, dass Sie *beabsichtigen*, eine solche Geschäftstätigkeit in Japan **innerhalb von drei bis vier Jahren ab dem Datum der internationalen Registrierung (oder der nachträglichen Benennung)** auszuüben. Das Formular verlangt **beides**: (i) eine schriftliche **Absichtserklärung zur Nutzung,** aus der hervorgeht, *wann* die Marke genutzt werden soll und *für welche* Waren oder Dienstleistungen, sowie (ii) **Unterlagen eines Geschäftsplans,** aus denen der aktuelle Stand der Vorbereitungen hervorgeht. |
| **(c) Die Benennung einschränken** | Beschränken Sie die bezeichneten Waren/Dienstleistungen auf einen angemessenen Umfang – das Formular verweist auf Punkt VI für Beispiele für Änderungen/Einschränkungen. |

Zwei im Kleingedruckten aufgeführte Anforderungen

Das Formular enthält zwei „wichtige Hinweise“ zu den Verfahren (a) und (b): Den Begleitunterlagen **muss eine japanische Übersetzung beigefügt sein**, und sie **müssen über einen in Japan ansässigen Vertreter eingereicht werden**. Ein Inhaber ohne japanischen Rechtsbeistand kann keines der beiden Beweisverfahren allein durchführen. Das Formular enthält zudem den Link zu den Prüfungsrichtlinien des JPO – dieselben Richtlinien, die in diesem Artikel zusammengefasst sind.

Beachten Sie die Frist für den Weg (b): Sie läuft ab dem **Datum der internationalen Registrierung** (oder dem späteren Benennungsdatum), nicht ab dem Datum der Mitteilung. Da eine Mitteilung in der Regel ein Jahr oder später nach dem Datum der internationalen Registrierung ergeht, verpflichtet sich ein Inhaber, der den Weg (b) wählt, in der Praxis dazu, die Nutzung innerhalb von etwa zwei bis drei Jahren nach der Zurückweisung nachzuweisen.

## 3. Weg 1: Nachweis der Existenz des Unternehmens

Wenn Sie das Unternehmen bereits betreiben, wird die Zurückweisung mit Beweisen beantwortet. Das Prüfungshandbuch listet die Unterlagen auf, die die Prüfer akzeptieren:

- Kataloge, Flyer oder Drucksachen, in denen die von Ihnen gehandelten Waren aufgeführt sind
- Fotos des Geschäfts und der zum Verkauf stehenden Waren
- Transaktionsunterlagen – Bestellscheine, Lieferscheine, Rechnungen, Quittungen
- Zeitungs-, Zeitschriften- oder Internetberichte, in denen das Unternehmen beschrieben wird
- Für allgemeine Einzelhandelsdienstleistungen: Unterlagen, aus denen die Umsätze des Einzelhandelsunternehmens hervorgehen

## 4. Weg 2: Nachweis der Absicht zur Nutzung – „Intent-to-Use“-Unterlagen

Sie sind noch nicht in Japan tätig? Die Prüfungspraxis akzeptiert eine zukunftsorientierte Antwort: Wenn Sie planen, innerhalb von drei bis vier Jahren **ab dem Datum der internationalen Registrierung (oder der nachträglichen Benennung)** in Japan Geschäfte mit den benannten Waren oder Dienstleistungen zu betreiben, können Sie **sowohl** eine schriftliche **Absichtserklärung zur Nutzung** – in der angegeben wird, wann die Marke verwendet werden soll und für welche Waren oder Dienstleistungen – als auch **Unterlagen eines Geschäftsplans** einreichen, aus denen der aktuelle Stand der Vorbereitungen hervorgeht. Wenn der Plan dürftig erscheint, kann der Prüfer weitere Nachweise verlangen – daher ist ein konkreter Geschäftsplan einer bloßen Absichtserklärung vorzuziehen.

## 5. Weg 3: Einschränkung der Spezifikation

Die pragmatische Lösung: Reichen Sie einen Änderungsantrag ein, mit dem Sie Positionen streichen oder einschränken, bis der Auslöser entfällt – weniger als 23 Ähnlichkeitsgruppen in der Klasse oder Einzelhandelsdienstleistungen, die auf einen zusammenhängenden Bereich beschränkt sind. Dies ist oft der schnellste und kostengünstigste Weg, wenn die gestrichenen Positionen in Japan keinen kommerziellen Wert haben, und lässt sich für die wesentlichen Waren mit den Wegen 1–2 kombinieren. Kosten für jeden Weg: siehe unsere [Kostenschätzung für Amtsbescheide](https://www.evorix.jp/en/blog/japan-trademark-cost-2026).

## 6. Madrider Benennungen: Warum dies ausländische Inhaber betrifft

Breit gefasste Spezifikationen sind bei vielen Heimatämtern kostengünstig, sodass internationale Registrierungen oft in Japan eintreffen und alle Klassenüberschriften enthalten, die der Inhaber beanspruchen könnte. Genau dieser Formulierungsstil wird von den vier Auslösern erfasst. Wenn Ihre Mitteilung den Einleitungssatz von Artikel 3 Absatz 1 zitiert, beginnen Sie mit der Frist – diese ist in der Mitteilung angegeben und kann in manchen Fällen sogar nach Ablauf verlängert werden: siehe den [vollständigen Leitfaden zur Beantwortung einer Madrider Zurückweisung in Japan](https://www.evorix.jp/en/blog/madrid-protocol-japan-after-provisional-refusal). Eine Ablehnung aufgrund des Einleitungssatzes wird oft als **einer von mehreren Gründen** vorgebracht – eine einzige Mitteilung kann Grund 1 (vage Formulierung gemäß Artikel 6 Absatz 1), Grund 2 (diese Zweifel hinsichtlich des Einleitungssatzes) und Grund 3 (eine Anführung einer älteren Marke gemäß Artikel 4 Absatz 1 Ziffer xi) gemeinsam aufführen. Jeder Grund muss in derselben Antwort behandelt werden; die Beseitigung eines Grundes hebt die anderen nicht auf, und das wird im Formular ausdrücklich darauf hingewiesen. Eine „Chapeau“-Ablehnung lässt sich routinemäßig überwinden – jedoch niemals durch Schweigen: [Untätigkeit führt dazu, dass sie rechtskräftig wird](https://www.evorix.jp/en/blog/japan-madrid-partial-refusal-do-nothing).

## Häufig gestellte Fragen

Was bedeutet der „Hauptsatz von Artikel 3 Absatz 1“?

Es handelt sich um den ersten Satz von Artikel 3 Absatz 1: Nur eine Marke, die „in Verbindung mit Waren oder Dienstleistungen verwendet wird, die zum Geschäftsbetrieb des Anmelders gehören“, kann eingetragen werden. Wenn der Prüfer bezweifelt, dass der Anmelder die Marke für den gesamten angegebenen Umfang nutzt oder ernsthaft zu nutzen beabsichtigt, wird dieser Einleitungssatz selbst zum Ablehnungsgrund – ein Konflikt mit einer älteren Marke ist nicht erforderlich.

Ist die Benennung vieler Waren in einer Klasse in Japan wirklich ein Problem?

Das kann der Fall sein. Nach der Prüfungspraxis des JPO weckt die Benennung von Waren oder Dienstleistungen, die 23 oder mehr Ähnlichkeitsgruppencodes innerhalb einer einzigen Klasse umfassen, in der Regel begründete Zweifel an der Benutzungsabsicht, und der Prüfer wird Nachweise verlangen. Umfassende Angaben im Heimatregister, die in eine Madrider Benennung übernommen werden, sind ein klassischer Auslöser.

Welche Nachweise überzeugen den Prüfer davon, dass ich das Geschäft tatsächlich betreibe?

Unterlagen, die belegen, dass das Unternehmen tatsächlich existiert: Kataloge oder Flyer, in denen Ihre Waren aufgeführt sind, Fotos des Geschäfts oder der Produkte, Geschäftsunterlagen wie Bestellungen, Lieferscheine, Rechnungen und Quittungen sowie Presseberichte oder Internetberichte über das Unternehmen. Bei allgemeinen Einzelhandelsdienstleistungen werden auch Umsatzzahlen berücksichtigt.

Ich habe das Geschäft in Japan noch nicht aufgenommen. Bin ich nun in einer Sackgasse?

Nein. Die Bekanntmachung selbst bietet Weg (b) an: Weisen Sie nach, dass Sie beabsichtigen, innerhalb von drei bis vier Jahren ab dem Datum der internationalen Registrierung (oder der nachträglichen Benennung) in Japan Geschäfte mit den benannten Waren oder Dienstleistungen zu betreiben, indem Sie sowohl eine schriftliche Absichtserklärung zur Nutzung – in der angegeben wird, wann die Marke verwendet werden soll und für welche Waren oder Dienstleistungen – sowie Unterlagen Ihres Geschäftsplans, aus denen der aktuelle Stand der Vorbereitungen hervorgeht, einreichen. Beidem muss eine japanische Übersetzung beigefügt sein, und die Einreichung muss über einen in Japan ansässigen Vertreter erfolgen. Alternativ können Sie den Weg (c) wählen und die Benennung auf einen angemessenen Umfang beschränken.

Kann ich einfach Waren streichen, um die Zurückweisung zu umgehen?

Ja – eine Einschränkung der Spezifikation, sodass der Zweifel nicht mehr besteht (beispielsweise durch eine geringere Anzahl von Ähnlichkeitsgruppen innerhalb der Klasse oder den Verzicht auf die problematischen Einzelhandelsdienstleistungen), ist eine gängige und oft schnellste Abhilfe.

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Haftungsausschluss

Dieser Artikel enthält allgemeine Informationen zur japanischen Markenpraxis zum Stand September 2026 und stellt keine Rechtsberatung dar. Die Prüfungspraxis und die amtlichen Gebühren können sich ändern; die Fristen und Optionen für einen konkreten Fall hängen von den tatsächlich ausgestellten Unterlagen ab. Bitte wenden Sie sich bezüglich Ihrer konkreten Angelegenheit an einen qualifizierten japanischen Rechtsanwalt.

Quellen

- Japanisches Markengesetz, §§ 3, 6 und 15 (japanischer Text) — [laws.e-gov.go.jp/law/334AC0000000127](https://laws.e-gov.go.jp/law/334AC0000000127)
- JPO-Richtlinien zur Markenprüfung, Teil II (Artikel 3 Absatz 1 Hauptsatz) — [www.jpo.go.jp/system/laws/rule/guideline/trademark/kijun/document/index/04\_3-1-hashira.pdf](https://www.jpo.go.jp/system/laws/rule/guideline/trademark/kijun/document/index/04_3-1-hashira.pdf)
- JPO-Handbuch zur Markenprüfung 41.100.03 (Nachweis der Benutzung / Absicht zur Benutzung) — [www.jpo.go.jp/system/laws/rule/guideline/trademark/binran/document/index/41\_100\_03.pdf](https://www.jpo.go.jp/system/laws/rule/guideline/trademark/binran/document/index/41_100_03.pdf)
- Bekanntmachung des JPO: Praxis der Fristverlängerung für Antworten (ab 1. Januar 2022) — [www.jpo.go.jp/system/trademark/shinsa/letter/kyozetu\_entyou\_220101.html](https://www.jpo.go.jp/system/trademark/shinsa/letter/kyozetu_entyou_220101.html)

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[![Teilweise Zurückweisung in Japan: Bleiben die nicht zurückgewiesenen Waren gültig, wenn Sie nichts unternehmen? – Benennungen gemäß dem Madrider Protokoll](https://www.evorix.jp/hs-fs/hubfs/blog-thumbnails/face-japan-madrid-partial-refusal-do-nothing.png?height=200&name=face-japan-madrid-partial-refusal-do-nothing.png)](https://www.evorix.jp/de/blog/japan-madrid-partial-refusal-do-nothing)

## [Teilweise Zurückweisung in Japan: Bleiben die nicht zurückgewiesenen Waren gültig, wenn Sie nichts unternehmen? – Benennungen gemäß dem Madrider Protokoll](https://www.evorix.jp/de/blog/japan-madrid-partial-refusal-do-nothing)

![Bild von Takefumi Sugiura – Japanese Patent Attorney](https://app.hubspot.com/settings/avatar/4ef5aa3d824852243e3f9a0ef7c7a511) Takefumi Sugiura – Japanese Patent Attorney 

 Sep 2, 2026, 4:08:20 PM

Viele Mitteilungen über vorläufige Ablehnungen aus Japan enthalten einen Hinweis, der beruhigend...

[Weiterlesen](https://www.evorix.jp/de/blog/japan-madrid-partial-refusal-do-nothing)

[![Japan hat Ihre Waren/Dienstleistungen als zu vage oder unbestimmt abgelehnt? So korrigieren Sie die Spezifikation in einer Madrider Benennung](https://www.evorix.jp/hs-fs/hubfs/blog-thumbnails/face-japan-madrid-refusal-vague-goods-services.png?height=200&name=face-japan-madrid-refusal-vague-goods-services.png)](https://www.evorix.jp/de/blog/japan-madrid-refusal-vague-goods-services)

## [Japan hat Ihre Waren/Dienstleistungen als zu vage oder unbestimmt abgelehnt? So korrigieren Sie die Spezifikation in einer Madrider Benennung](https://www.evorix.jp/de/blog/japan-madrid-refusal-vague-goods-services)

![Bild von Takefumi Sugiura – Japanese Patent Attorney](https://app.hubspot.com/settings/avatar/4ef5aa3d824852243e3f9a0ef7c7a511) Takefumi Sugiura – Japanese Patent Attorney 

 Sep 2, 2026, 4:08:20 PM

In Ihrer vorläufigen Ablehnungsmitteilung aus Japan wird möglicherweise gar keine kollidierende...

[Weiterlesen](https://www.evorix.jp/de/blog/japan-madrid-refusal-vague-goods-services)

[![Reaktion auf die Zurückweisung in Madrid in Japan: Fristen, Optionen und das weitere Vorgehen nach einer vorläufigen Zurückweisung durch das JPO](https://www.evorix.jp/hs-fs/hubfs/Gemini_Generated_Image_widt6nwidt6nwidt.jpg?height=200&name=Gemini_Generated_Image_widt6nwidt6nwidt.jpg)](https://www.evorix.jp/de/blog/madrid-protocol-japan-after-provisional-refusal)

## [Reaktion auf die Zurückweisung in Madrid in Japan: Fristen, Optionen und das weitere Vorgehen nach einer vorläufigen Zurückweisung durch das JPO](https://www.evorix.jp/de/blog/madrid-protocol-japan-after-provisional-refusal)

![Bild von Takefumi Sugiura – Japanese Patent Attorney](https://app.hubspot.com/settings/avatar/4ef5aa3d824852243e3f9a0ef7c7a511) Takefumi Sugiura – Japanese Patent Attorney 

 Sep 2, 2026, 4:08:20 PM

Sie haben Japan im Rahmen des Madrider Protokolls benannt – und nun ist von der WIPO ein Dokument...

[Weiterlesen](https://www.evorix.jp/de/blog/madrid-protocol-japan-after-provisional-refusal)

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[![知的財産事務所エボリクス/EVORIX/大阪/特許・商標・意匠登](https://www.evorix.jp/hs-fs/hubfs/%E7%9F%A5%E7%9A%84%E8%B2%A1%E7%94%A3%E4%BA%8B%E5%8B%99%E6%89%80%E3%82%A8%E3%83%9C%E3%83%AA%E3%82%AF%E3%82%B9%20(500%20%C3%97%20250%20px).png?width=500&height=250&name=%E7%9F%A5%E7%9A%84%E8%B2%A1%E7%94%A3%E4%BA%8B%E5%8B%99%E6%89%80%E3%82%A8%E3%83%9C%E3%83%AA%E3%82%AF%E3%82%B9%20(500%20%C3%97%20250%20px).png "知的財産事務所エボリクス/EVORIX/大阪/特許・商標・意匠登")](https://www.evorix.jp)

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      "text" : "Unterlagen, die belegen, dass das Unternehmen tatsächlich existiert: Kataloge oder Prospekte, in denen Ihre Waren aufgeführt sind, Fotos des Geschäfts oder der Produkte, Geschäftsunterlagen wie Bestellungen, Lieferscheine, Rechnungen und Quittungen sowie Presseberichte oder Internetberichte über das Unternehmen. Bei allgemeinen Einzelhandelsdienstleistungen werden auch Umsatzzahlen berücksichtigt."
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