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title: "Neue Sachverhalte und „endgültige“ Prüfungsbescheide in Japan: Änderungsbeschränkungen gemäß Artikel 17-2 – Was Sie noch ändern können"
description: "Wann und wie Ansprüche im japanischen Patentverfahren geändert werden können: die zeitlichen Vorschriften gemäß Art. 17-2 Abs. 1, die Prüfung auf neue Sachverhalte gemäß Art. 17-2 Abs. 3 („neue technische Sachverhalte“), die Regel zur Einheitlichkeit gemäß Art. 17-2 Abs. 4 sowie die vier engen Kategorien, die nach einer endgültigen Mitteilung der Gründe für die Zurückweisung oder im Rahmen einer Beschwerde zulässig sind (Art. 17-2 Abs. 5), einschließlich der Voraussetzung der eigenständigen Patentierbarkeit. Einschließlich der Zurückweisung einer Änderung (Art. 53) und der Einordnung von Teilanmeldungen."
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 Sep 4, 2026, 12:42:10 PM

# Neue Sachverhalte und „endgültige“ Prüfungsbescheide in Japan: Änderungsbeschränkungen gemäß Artikel 17-2 – Was Sie noch ändern können

![Picture of Takefumi Sugiura – Japanese Patent Attorney](https://app.hubspot.com/settings/avatar/4ef5aa3d824852243e3f9a0ef7c7a511)  Takefumi Sugiura – Japanese Patent Attorney

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Ausländische Rechtsanwälte, die sich mit einem japanischen Prüfungsbescheid befassen, erleben oft eine doppelte Überraschung: Zunächst wird eine Änderung, die in ihrem Heimatland als Routine gelten würde, als **neues Element** zurückgewiesen, und dann lässt sich nach einer „endgültigen“ Mitteilung fast nichts mehr ändern. Beides geht auf eine einzige Bestimmung zurück – **Artikel 17-2** des Patentgesetzes –, der festlegt, wann Änderungen vorgenommen werden dürfen, was sie enthalten dürfen und wie eng gefasst sie in der Endphase sein müssen. Dieser Artikel legt die Regeln in der Reihenfolge ihrer Gültigkeit dar.

Inhaltsverzeichnis

1. [Wann Änderungen zulässig sind (Art. 17-2 Abs. 1)](https://www.evorix.jp/de/blog/japan-patent-office-action-new-matter-final-oa-amendments#a1)
2. [Die Prüfung auf neue Sachverhalte (Art. 17-2 Abs. 3)](https://www.evorix.jp/de/blog/japan-patent-office-action-new-matter-final-oa-amendments#a2)
3. [Die Regel zur Einheitlichkeit (Art. 17-2 Abs. 4)](https://www.evorix.jp/de/blog/japan-patent-office-action-new-matter-final-oa-amendments#a3)
4. [Nach einer abschließenden Mitteilung oder im Rahmen einer Beschwerde: die vier zulässigen Änderungen (Art. 17-2 Abs. 5, 6)](https://www.evorix.jp/de/blog/japan-patent-office-action-new-matter-final-oa-amendments#a4)
5. [Ablehnung einer Änderung (Art. 53) und deren Folgen](https://www.evorix.jp/de/blog/japan-patent-office-action-new-matter-final-oa-amendments#a5)
6. [Strategie: erste Stellungnahme versus Endphase und der Weg über Teilanmeldungen](https://www.evorix.jp/de/blog/japan-patent-office-action-new-matter-final-oa-amendments#a6)
7. [Häufig gestellte Fragen](https://www.evorix.jp/de/blog/japan-patent-office-action-new-matter-final-oa-amendments#faq)

## 1. Wann Änderungen zulässig sind (Art. 17-2(1))

Die Beschreibung, die Ansprüche und die Zeichnungen können jederzeit vor Zustellung der Erteilungsentscheidung geändert werden – mit der Ausnahme, dass nach Erhalt einer Mitteilung über die Gründe für die Zurückweisung Änderungen nur noch (i) innerhalb der in der ersten Mitteilung festgelegten Frist, (ii) innerhalb der in einer Mitteilung gemäß Art. 48-7 festgelegten Frist, (iii) innerhalb der in der letzten Mitteilung festgelegten Frist, sofern eine weitere Mitteilung ergangen ist, und (iv) zusammen mit der Einlegung einer Beschwerde gegen eine Ablehnungsentscheidung. Außerhalb dieser Fristen sind die Ansprüche festgeschrieben.

## 2. Die Prüfung auf neue Sachverhalte (Art. 17-2 Abs. 3)

Jede Änderung muss sich auf die in der Beschreibung, den Ansprüchen und den Zeichnungen der ursprünglich eingereichten Anmeldung beschriebenen Sachverhalte beschränken (bei einer fremdsprachigen Anmeldung gilt dies für die Übersetzung oder, falls eine berichtigte Übersetzung eingereicht wurde, für das Original). In den Richtlinien wird der Test so formuliert, dass geprüft wird, ob die Änderung einen **neuen technischen Sachverhalt** im Vergleich zu den technischen Sachverhalten einführt, die ein Fachmann aus der ursprünglichen Offenbarung als Ganzes ableiten würde. Konsequenzen für die Praxis:

- Eine Zwischenverallgemeinerung – das Herauslösen eines Merkmals aus einer Ausführungsform und dessen beanspruchte, ohne die Merkmale, mit denen es offenbart wurde – ist der klassische Fall einer Feststellung neuer Sachverhalte
- Zahlenbereiche, die nicht als solche offenbart sind, sind riskant, selbst wenn die Endpunkte separat angegeben sind
- Die Korrektur eines offensichtlichen Fehlers oder die Klarstellung einer Formulierung, deren Bedeutung aus der ursprünglichen Offenbarung ersichtlich ist, stellt keine neue Sachlage dar

## 3. Die „Unity-Shift“-Regel (Art. 17-2 Abs. 4)

Werden Ansprüche nach einer Mitteilung geändert, müssen die in dieser Mitteilung geprüfte Erfindung und die geänderte Erfindung weiterhin eine Gruppe bilden, die das Erfordernis der Einheit gemäß Art. 37 erfüllt. Das Ersetzen der geprüften Erfindung durch eine andere, die kein gemeinsames technisches Merkmal aufweist – eine „Verschiebungsänderung“ – ist nicht zulässig; das richtige Verfahren für eine andere Erfindung ist eine Teilanmeldung.

## 4. Nach einer abschließenden Mitteilung oder im Rahmen einer Beschwerde: die vier zulässigen Änderungen (Art. 17-2 Abs. 5, 6)

| Zulässiger Zweck (Art. 17-2 Abs. 5) | Anmerkungen |
| --- | --- |
| **(i) Streichung eines Anspruchs** | Jederzeit möglich |
| **(ii) Einschränkung der Ansprüche** | Nur durch Einschränkung von Merkmalen, die die Erfindung näher beschreiben, und nur, wenn der technische Bereich und die zu lösende Aufgabe des Anspruchs unverändert bleiben („begrenzte Einschränkung“). Der eingeschränkte Anspruch muss zudem eigenständig patentierbar sein (Art. 17-2 Abs. 6) |
| **(iii) Berichtigung von Schreibfehlern** | — |
| **(iv) Klarstellung einer unklaren Formulierung** | Nur in Bezug auf die in der Mitteilung genannten Punkte |

Das Hinzufügen eines Merkmals stellt nicht immer eine „Einschränkung“ dar

Nach einer abschließenden Mitteilung fällt das Hinzufügen eines Merkmals, das das durch den Anspruch gelöste Problem verändert oder das einen bestehenden, die Erfindung spezifizierenden Sachverhalt nicht einschränkt, nicht unter Kategorie (ii) – auch wenn der Anspruch im herkömmlichen Sinne enger gefasst wird. Die Änderung wird dann gemäß Art. 53 (Abs. 5) zurückgewiesen, und das Verfahren wird auf der Grundlage der bisherigen Ansprüche fortgesetzt.

## 5. Zurückweisung einer Änderung (Art. 53) und deren Folgen

Verstößt eine nach einer letzten Mitteilung oder zusammen mit einer Beschwerde vorgenommene Änderung gegen Art. 17-2 Abs. 3 bis 6, so muss der Prüfer sie durch eine begründete schriftliche Entscheidung zurückweisen (Art. 53). Gegen die Zurückweisung kann kein gesonderter Einspruch erhoben werden; sie kann nur im Rahmen einer Beschwerde gegen die Zurückweisungsentscheidung angefochten werden (Art. 53 Abs. 3). In der Praxis bedeutet eine zurückgewiesene Änderung, dass die Anmeldung auf der Grundlage der zuvor vorliegenden Ansprüche beurteilt wird; daher sollte eine Änderung in der Endphase so formuliert werden, dass sie eindeutig unter eine der vier Kategorien fällt.

## 6. Strategie: Erste Erwiderung versus Endphase und der Weg über eine Teilanmeldung

Da die erste Mitteilung die einzige Phase ist, in der die Ansprüche frei umgestaltet werden können (vorbehaltlich der Einbeziehung neuer Sachverhalte und der Einheit), sollte die erste Erwiderung bereits die Ausweichpositionen enthalten – abhängige Ansprüche, die sich auf die Merkmale beziehen, die am ehesten zur Unterscheidung führen, sodass eine spätere Änderung in der Endphase eine einfache, *begrenzte Einschränkung* auf einen dieser Ansprüche darstellen kann. Ist nach der Endphase ein anderer Anspruchsumfang erforderlich, reichen Sie lieber eine [Teilanmeldung](https://www.evorix.jp/de/blog/japan-patent-decision-of-refusal-next-steps-appeal-divisional) innerhalb der Fristen gemäß Art. 44 ein, anstatt gegen die Änderungsbeschränkungen anzukämpfen. Argumente zur Ablehnung gemäß Art. 29 (2) finden Sie in unserem [Leitfaden zur erfinderischen Tätigkeit](https://www.evorix.jp/de/blog/japan-patent-office-action-inventive-step-article-29-2); Informationen zu Fristen im [Hub „Amtsbescheide](https://www.evorix.jp/de/blog/japan-patent-office-action-response)“.

## Häufig gestellte Fragen

Was ist der Maßstab für neue Sachverhalte in Japan?

Gemäß den Prüfungsrichtlinien fügt eine Änderung neues Material hinzu, wenn sie im Vergleich zu den in der ursprünglichen Beschreibung, den Ansprüchen und den Zeichnungen beschriebenen Sachverhalten einen neuen technischen Sachverhalt einführt – wobei „beschriebene Sachverhalte“ die technischen Sachverhalte bezeichnet, die ein Fachmann unter Berücksichtigung der gesamten ursprünglichen Offenbarung ableiten würde. Die Korrektur eines offensichtlichen Fehlers oder die Klarstellung einer unklaren Passage, deren Bedeutung aus dem Original hervorgeht, führt nicht zur Einführung neuer Sachverhalte.

Was macht eine Mitteilung über die Gründe für die Zurückweisung „endgültig“?

Eine zweite (oder spätere) Mitteilung, die nach einer vom Anmelder als Reaktion auf die erste Mitteilung vorgenommenen Änderung ergeht, wobei der neue Ablehnungsgrund aufgrund dieser Änderung entstanden ist, gilt als endgültige Mitteilung. Danach sind Änderungen an den Ansprüchen auf die vier in Art. 17-2 Abs. 5 genannten Zwecke beschränkt.

Was sind die vier zulässigen Änderungen nach einer endgültigen Mitteilung?

(i) Streichung eines Anspruchs; (ii) Einschränkung der Ansprüche durch Begrenzung der die Erfindung spezifizierenden Merkmale, sofern der Bereich der gewerblichen Anwendbarkeit und die zu lösende Aufgabe unverändert bleiben (sogenannte begrenzte Einschränkung); (iii) Berichtigung von Schreibfehlern; (iv) Klarstellung einer unklaren Formulierung, beschränkt auf die in der Mitteilung angegebenen Punkte. Eine einschränkende Änderung muss zudem dafür sorgen, dass der Anspruch weiterhin eigenständig patentierbar bleibt (Art. 17-2 Abs. 6).

Was geschieht, wenn eine Änderung gegen diese Vorschriften verstößt?

Nach einer abschließenden Mitteilung oder im Rahmen einer Beschwerde wird eine nicht konforme Änderung durch eine Entscheidung des Prüfers zurückgewiesen (Art. 53). Die Zurückweisung kann nicht gesondert angefochten werden, sondern nur im Rahmen einer Beschwerde gegen die Zurückweisungsentscheidung. Die Anmeldung wird dann anhand der Ansprüche geprüft, wie sie vor der zurückgewiesenen Änderung vorlagen.

Kann ich die Ansprüche durch Einreichung einer Teilanmeldung wieder erweitern?

Eine Teilanmeldung (Art. 44) wird anhand ihrer eigenen Ansprüche geprüft, darf jedoch ebenfalls keine neuen Sachverhalte hinzufügen: Ihr Inhalt muss im Rahmen der ursprünglichen Offenbarung der Stammanmeldung liegen. Dies ist der übliche Weg, wenn die Stammanmeldung durch die Beschränkungen der Endphase eingeschränkt ist und ein anderer Anspruchsumfang angestrebt wird.

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Haftungsausschluss

Dieser Artikel enthält allgemeine Informationen zur japanischen Patentpraxis zum Stand September 2026 und stellt keine Rechtsberatung dar. Fristen, Gebühren und Prüfungspraxis können sich ändern, und die Frist für einen konkreten Fall hängt von den tatsächlich ergangenen Bescheiden ab. Bitte wenden Sie sich bezüglich Ihrer konkreten Angelegenheit an einen qualifizierten japanischen Patentanwalt.

Quellen

- Japanisches Patentgesetz (japanischer Text) — [laws.e-gov.go.jp/law/334AC0000000121](https://laws.e-gov.go.jp/law/334AC0000000121)
- Durchführungsbestimmungen zum Patentgesetz, Art. 38-6-2 — [laws.e-gov.go.jp/law/335M50000400010](https://laws.e-gov.go.jp/law/335M50000400010)
- JPO: Verlängerung von Antwortfristen (Praxis ab 1. April 2016) — [www.jpo.go.jp/system/patent/shinsa/letter/kyozetu\_entyou\_160401.html](https://www.jpo.go.jp/system/patent/shinsa/letter/kyozetu_entyou_160401.html)
- JPO: Fristwiederherstellung nach Ablauf von Fristen aufgrund „unverschuldeter“ Versäumnisse (aktualisiert am 18. Mai 2026) — [www.jpo.go.jp/system/laws/rule/guideline/kyusai\_method2.html](https://www.jpo.go.jp/system/laws/rule/guideline/kyusai_method2.html)
- JPO-Handbuch zur Formalitätsprüfung 04.10 (PDF) — [www.jpo.go.jp/system/laws/rule/guideline/hoshiki-shinsa-binran/kaitei/document/index/h2904\_04\_10.pdf](https://www.jpo.go.jp/system/laws/rule/guideline/hoshiki-shinsa-binran/kaitei/document/index/h2904_04_10.pdf)
- JPO-Prüfungsrichtlinien, Teil III, Kap. 2, Abs. 2 „Erfinderische Tätigkeit“ (PDF) — [www.jpo.go.jp/system/laws/rule/guideline/patent/tukujitu\_kijun/document/index/03\_0202bm.pdf](https://www.jpo.go.jp/system/laws/rule/guideline/patent/tukujitu_kijun/document/index/03_0202bm.pdf)
- JPO-Prüfungsrichtlinien, Teil IV, Kapitel 2 „Änderung durch Hinzufügung neuer Sachverhalte“ (PDF) — [www.jpo.go.jp/system/laws/rule/guideline/patent/tukujitu\_kijun/document/index/04\_0200bm.pdf](https://www.jpo.go.jp/system/laws/rule/guideline/patent/tukujitu_kijun/document/index/04_0200bm.pdf)
- JPO-Prüfungsrichtlinien, Teil III, Kapitel 1 „Patentierbarkeit“ (PDF) — [www.jpo.go.jp/system/laws/rule/guideline/patent/tukujitu\_kijun/document/index/03\_0100bm.pdf](https://www.jpo.go.jp/system/laws/rule/guideline/patent/tukujitu_kijun/document/index/03_0100bm.pdf)
- JPO-Prüfungshandbuch, Anhang B, Kapitel 1 „Erfindungen im Zusammenhang mit Computersoftware“ (PDF) — [www.jpo.go.jp/system/laws/rule/guideline/patent/handbook\_shinsa/document/index/app\_b1.pdf](https://www.jpo.go.jp/system/laws/rule/guideline/patent/handbook_shinsa/document/index/app_b1.pdf)

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![Bild von Takefumi Sugiura – Japanese Patent Attorney](https://app.hubspot.com/settings/avatar/4ef5aa3d824852243e3f9a0ef7c7a511) Takefumi Sugiura – Japanese Patent Attorney 

 Sep 4, 2026, 12:42:10 PM

Nicht jeder Bescheid des japanischen Patentamts betrifft den Stand der Technik. Ein großer Teil der...

[Weiterlesen](https://www.evorix.jp/de/blog/japan-patent-office-action-description-requirements-article-36)

[![Ablehnungen wegen fehlender erfinderischer Tätigkeit in Japan (Artikel 29 Absatz 2): Wie der Prüfer des JPO seine Argumentation aufbaut – und wie man sie widerlegt](https://www.evorix.jp/hs-fs/hubfs/blog-thumbnails/face-japan-patent-office-action-inventive-step-article-29-2.png?height=200&name=face-japan-patent-office-action-inventive-step-article-29-2.png)](https://www.evorix.jp/de/blog/japan-patent-office-action-inventive-step-article-29-2)

## [Ablehnungen wegen fehlender erfinderischer Tätigkeit in Japan (Artikel 29 Absatz 2): Wie der Prüfer des JPO seine Argumentation aufbaut – und wie man sie widerlegt](https://www.evorix.jp/de/blog/japan-patent-office-action-inventive-step-article-29-2)

![Bild von Takefumi Sugiura – Japanese Patent Attorney](https://app.hubspot.com/settings/avatar/4ef5aa3d824852243e3f9a0ef7c7a511) Takefumi Sugiura – Japanese Patent Attorney 

 Sep 4, 2026, 12:42:10 PM

Der häufigste Ablehnungsgrund in einem japanischen Prüfungsbescheid zu einem Fall in der nationalen...

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[![JPO-Bescheid (Mitteilung über die Gründe für die Zurückweisung) für ausländische Anmelder: Frist, Fristverlängerungen, Optionen und Kosten](https://www.evorix.jp/hs-fs/hubfs/AI-Generated%20Media/Images/The%20image%20depicts%20a%20modern%20office%20setting%20with%20sleek%20minimalistic%20furniture%20A%20large%20glass%20window%20allows%20natural%20light%20to%20flood%20the%20space%20casting%20soft%20shadows%20on%20the%20polished%20wooden%20floor%20In%20the%20foreground%20a%20contemporary%20desk%20is%20adorned%20with%20a%20laptop.jpeg?height=200&name=The%20image%20depicts%20a%20modern%20office%20setting%20with%20sleek%20minimalistic%20furniture%20A%20large%20glass%20window%20allows%20natural%20light%20to%20flood%20the%20space%20casting%20soft%20shadows%20on%20the%20polished%20wooden%20floor%20In%20the%20foreground%20a%20contemporary%20desk%20is%20adorned%20with%20a%20laptop.jpeg)](https://www.evorix.jp/de/blog/japan-patent-office-action-response)

## [JPO-Bescheid (Mitteilung über die Gründe für die Zurückweisung) für ausländische Anmelder: Frist, Fristverlängerungen, Optionen und Kosten](https://www.evorix.jp/de/blog/japan-patent-office-action-response)

![Bild von 弁理士 杉浦健文](https://www.evorix.jp/hs-fs/hubfs/top-profile-pic-sugiura-1.jpg?width=50&name=top-profile-pic-sugiura-1.jpg) 弁理士 杉浦健文 

 Sep 4, 2026, 12:42:10 PM

Ausländische IP-Anwälte, die japanische Patentanmeldungen betreuen, werden mit Bescheiden (拒絶理由通知,...

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[![知的財産事務所エボリクス/EVORIX/大阪/特許・商標・意匠登](https://www.evorix.jp/hs-fs/hubfs/%E7%9F%A5%E7%9A%84%E8%B2%A1%E7%94%A3%E4%BA%8B%E5%8B%99%E6%89%80%E3%82%A8%E3%83%9C%E3%83%AA%E3%82%AF%E3%82%B9%20(500%20%C3%97%20250%20px).png?width=500&height=250&name=%E7%9F%A5%E7%9A%84%E8%B2%A1%E7%94%A3%E4%BA%8B%E5%8B%99%E6%89%80%E3%82%A8%E3%83%9C%E3%83%AA%E3%82%AF%E3%82%B9%20(500%20%C3%97%20250%20px).png "知的財産事務所エボリクス/EVORIX/大阪/特許・商標・意匠登")](https://www.evorix.jp)

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      "text" : "(i) Streichung eines Anspruchs; (ii) Einschränkung der Ansprüche durch Begrenzung der die Erfindung spezifizierenden Merkmale, sofern der Bereich der gewerblichen Anwendbarkeit und die zu lösende Aufgabe unverändert bleiben (sogenannte begrenzte Einschränkung); (iii) Berichtigung von Schreibfehlern; (iv) Klarstellung einer unklaren Formulierung, beschränkt auf die in der Mitteilung angegebenen Punkte. Eine einschränkende Änderung muss zudem dafür sorgen, dass der Anspruch weiterhin eigenständig patentierbar bleibt (§ 17 Abs. 2 Nr. 6)."
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